Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой)


Скачать 176.58 Kb.
НазваниеАнкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой)
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета


Анкета Клиента – индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) 1 – резидента 2


1. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество




2. Дата рождения




3. Место рождения




4. Гражданство




5. Реквизиты документа, удостоверяющего личность:

  • серия и номер документа

  • дата выдачи документа

  • наименование органа, выдавшего документ

  • код подразделения (если имеется)




6. Данные миграционной карты 3:

  • номер карты

  • дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации




7. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (к таким документам относятся: вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, миграционная карта (для иностранных граждан, прибывших в Российскую Федерацию в порядке, не требующем получения визы), иной документ) 4:

  • серия (если имеется) и номер документа

  • дата начала срока действия права пребывания (проживания) и дата окончания срока действия права пребывания (проживания)




8. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания




9. Почтовый адрес




10. Идентификационный номер налогоплательщика




1 Далее по тексту индивидуальный предприниматель.

2 Сведения, указанные в Анкете, запрашиваются Банком в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон №115-ФЗ), Положением Банка России от 19.08.2004 №262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положением Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3, 4 Указанные сведения заполняются только для физических лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства.


11. Номера контактных телефонов и факсов




12. Адрес электронной почты (если имеется)




13. Официальный сайт в сети Интернет (если имеется)




14. Сведения о наличии (отсутствии) у индивидуального предпринимателя статуса лица, указанного в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона №115-ФЗ (публичного должностного лица) 5

c Отсутствует (не отношусь в настоящее время и не относился(ась) в течение последнего года ни к одной из категорий публичных должностных лиц)

c Имеется (нужное подчеркнуть: занимаю в настоящее время/занимал(а) ранее и с момента сложения полномочий прошло менее одного года

должность_________________________________) 6

(указать должность)

15. Сведения о том, является или не является индивидуальный предприниматель супругом (супругой) либо близким родственником (родственником по прямой восходящей или нисходящей линии (родителем, ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком), полнородным или неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом, сестрой, усыновителем, усыновленным) публичного должностного лица

c Не являюсь
c Являюсь

_____________________________________________________________________

(указать степень родства)


16. Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя:

дата регистрации, государственный регистрационный номер (ОГРНИП), наименование регистрирующего органа, место регистрации




17 Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:

вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности




18. Сведения о лицах, являющихся представителями индивидуального предпринимателя, совершающих действия от имени индивидуального предпринимателя, в результате которых осуществляются операции посредством услуг Банка, полномочия которых подтверждены доверенностью, договором, законом либо актом уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления (например, физическом лице, которому предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом индивидуального предпринимателя на




5 Перечень категорий (должностей) лиц, которые относятся к лицам, указанным в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона №115-ФЗ (публичным должностным лицам), можно получить у сотрудника Банка либо на официальном сайте АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) (www.bank-peresvet.ru) в разделе «Юридическим лицам» (подраздел «Расчетно-кассовое обслуживание»).

6 В случае если индивидуальный предприниматель подтверждает наличие у него в настоящее время или ранее статуса публичного должностного лица, в Банк необходимо представить дополнительные сведения. Образец письма, содержащего дополнительные сведения, которое представляется в Банк публичным должностным лицом, можно получить у сотрудника либо Банка. либо на официальном сайте АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) (www.bank-peresvet.ru) в разделе «Юридическим лицам» (подраздел «Расчетно-кассовое обслуживание»).

основании доверенности) (в случае наличия):

  • фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество

  • должность

  • гражданство

  • дата рождения

  • реквизиты документа, удостоверяющего личность:

  • серия и номер документа

  • дата выдачи документа

  • наименование органа, выдавшего документ

  • код подразделения (если имеется)

  • данные миграционной карты 7:

  • номер карты

  • дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации

  • данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (к таким документам относятся: вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, миграционная карта (для иностранных граждан, прибывших в Российскую Федерацию в порядке, не требующем получения визы), иной документ)8:

  • серия (если имеется) и номер документа

  • дата начала срока действия права пребывания (проживания) и дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

  • адрес места жительства (регистрации) или места пребывания

  • идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)




19. Сведения о наличии выгодоприобретателей

При осуществлении банковских операций или иных сделок посредством услуг Банка индивидуальный предприниматель намерен действовать:

  • к выгоде иных лиц (выгодоприобретателей), а именно от имени, по поручению, в интересах, за счет этих лиц, в частности, на основании агентского договора, договора поручения, комиссии, доверительного управления, либо по иным основаниям

Необходимо представить в Банк сведения о выгодоприобретателях в виде заполненной анкеты, а также документы, на основании которых индивидуальный предприниматель будет действовать к выгоде других лиц (например, агентский договор, договор поручения, комиссии или доверительного управления)

  • к своей выгоде





7, 8 Указанные сведения заполняются только для физических лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства.



В случае если договоры (сделки), на основании которых индивидуальный предприниматель при осуществлении банковских операций или иных сделок посредством услуг Банка будет действовать к выгоде иных лиц (выгодоприобретателей) (в том числе осуществлять операции от имени, по поручению, в интересах, за счет этих лиц), будут заключаться индивидуальным предпринимателем в дальнейшем (после заполнения настоящей анкеты), индивидуальный предприниматель обязуется представить в Банк сведения о выгодоприбретателях, а также документы, на основании которых индивидуальный предприниматель будет действовать к выгоде других лиц (например, агентский договор, договор поручения, комиссии или доверительного управления), до осуществления таких операций или сделок.

20. Сведения о наличии иных физических лиц, которые являются бенефициарными владельцами индивидуального предпринимателя 9

 Имеются 10

 Отсутствуют

20. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово – хозяйственной деятельности индивидуального предпринимателя

Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода

Всего:

за неделю

за месяц

за квартал

за год

Количество операций
_____________________

_____________________

_____________________

_____________________


Сумма, рубли
_____________________

_____________________

_____________________

_____________________

в том числе:

операции по снятию денежных средств в наличной форме

за неделю

за месяц

за квартал

за год

операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности

за неделю

за месяц

за квартал

за год


_____________________

_____________________

_____________________

_____________________


_____________________

_____________________

_____________________

_____________________



_____________________

_____________________

_____________________

_____________________


_____________________

_____________________

_____________________

_____________________


Сведения об основных видах деятельности (в том числе о производимых товарах, выполняемых работах, предоставляемых услугах)




9 Согласно определения, данного в статье 3 Федерального закона №115-ФЗ, бенефициарным владельцем является, в том числе, физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия клиента. В соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 02.03.2012 №375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», лицом, которое имеет возможность контролировать действия клиента, является - физическое лицо, которое имеет право (возможность), в том числе на основании договора с клиентом, оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые клиентом, в частности, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода клиента, либо указанное физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе, несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.)), а также финансовых операций.

10 В случае наличия иного физического лица (иных физических лиц), которое(ые) в соответствии с определениями, приведенными выше, могут быть признаны бенефициарным владельцем (бенефициарными владельцами) индивидуального предпринимателя, необходимо представить в Банк сведения о каждом таком лице в виде заполненной анкеты, а также подтверждающие документы, на основании которых указанное(ые) лицо (лица) имеет(ют) возможность оказывать влияние на принимаемые индивидуальным предпринимателем решения, и на основании которых указанное(ые) лицо (лица) може(гу)т быть признаны бенефициарным владельцем (бенефициарными владельцами) индивидуального предпринимателя

Сведения о видах договоров (контрактов), расчеты по которым индивидуальный предприниматель собирается осуществлять через Банк




Сведения об основных контрагентах индивидуального предпринимателя, в том числе о планируемых плательщиках и получателях по операциям с денежными средствами, находящимися на счете (наименование, ИНН)




Информация о счетах, открытых в других кредитных организациях:

  • наименование кредитной организации

  • номер счета

  • дата открытия счета




Намерен ли индивидуальный предприниматель посредством услуг Банка осуществлять следующие операции:

  1. переводы денежных средств в пользу нерезидентов, действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, в рамках исполнения внешнеторговых сделок, по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан

  2. переводы денежных средств в пользу нерезидентов в рамках исполнения внешнеторговых сделок, предусматривающих ввоз в Российскую Федерацию сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, страной происхождения которых являются Соединенные Штаты Америки, страны Европейского Союза, Канада, Австралия, Королевство Норвегия, перечень которых определен Постановлением Правительства Российской Федерации от 07.08.2014 №778 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 6 августа 2014 г. №560 «О применении отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации»


 Да
 Нет

 Да
 Нет


В случае если с даты регистрации индивидуального предпринимателя прошло менее 6 (шести) месяцев, необходимо также заполнить Приложение №1 к настоящей анкете

21. Сведения о финансовом положении

Сведения об отсутствии в отношении индивидуального предпринимателя производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк




Сведения об отсутствии фактов неисполнения индивидуальным предпринимателем своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах




22. Документы, характеризующие финансовое положение

Необходимо представить в Банк один или несколько из указанных документов, касающихся последнего отчетного периода (указать какой документ (документы) представляются в Банк


 копию годовой налоговой декларации с отметкой налогового органа о ее принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажном носителе (при передаче в электронном виде)

 копию аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждается соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации

 справку об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом

В случае если период деятельности индивидуального предпринимателя не превышает 3 (трех) месяцев со дня его регистрации, и индивидуальный предприниматель не может представить в Банк сведения и документы, указанные в пунктах 21, 22 в Банк представляется Письмо (Образец №1)

23. Сведения о деловой репутации

1) Необходимо представить в Банк один или несколько из указанных документов (указать какой документ (документы) представляются в Банк)


 отзывы (в произвольной письменной форме) об индивидуальном предпринимателе других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения

 отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых индивидуальный предприниматель ранее находился/находится на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации индивидуального предпринимателя

 невозможно получить указанные документы по причине отсутствия других клиентов Банка, имеющих с индивидуальным предпринимателем деловые отношения, а также других кредитных организаций, в которых индивидуальный предприниматель ранее находился/находится на обслуживании

2) В случае наличия общедоступных источников информации (публикаций в средствах массовой информации, официальных сайтов в сети Интернет и т.п.), откуда могут быть получены сведения о деловой репутации, указать эти источники информации




3) В случае невозможности получения документов, указанных в подпункте 1, а также отсутствия общедоступных источников информации, указанных в подпункте 2, охарактеризовать деловую репутацию в произвольной форме




24. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества

 поступления денежных средств от основных видов деятельности

 заемные средства

 финансовая помощь

 собственные накопления физического лица

 иное________________________________________

указать иные источники (в случае наличия)




Индивидуальный

предприниматель ___________________________ /___________________________ /

(подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

«______» ___________________20 ___ г.

Приложение 1 к анкете

Сведения об операциях, которые индивидуальный предприниматель намерен осуществлять посредством услуг Банка 11 


1) переводы денежных средств на счета резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан, открытые в банках – нерезидентах, находящихся за пределами территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, в рамках исполнения внешнеторговых договоров, по которым ввоз товаров на территорию Российской Федерации осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан

 Да

 Нет

2) переводы денежных средств в пользу нерезидентов, зарегистрированных в оффшорных зонах

 Да

 Нет

3) переводы денежных средств в пользу нерезидентов:

- по договорам об импорте работ, услуг и результатов интеллектуальной деятельности (в частности, консультативных, маркетинговых, компьютерных, рекламных услуг), либо по договорам перестрахования

 Да

 Нет

- по сделкам купли-продажи ценных бумаг (в частности векселей, а также акций российских эмитентов, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг)

 Да

 Нет

- по договорам о поставке товаров, приобретаемых у нерезидентов на территории Российской Федерации либо за пределами Российской Федерации без их ввоза на территорию Российской Федерации

 Да

 Нет

4) переводы денежных средств со своего счета в Банке на свои счета, открытые в банке-нерезиденте

 Да (указать основания, по которым предполагается перевод денежных средств)

________________________________________________________________________

 Нет

5) переводы денежных средств в пользу иных резидентов на их счета, открытые в банках-нерезидентах, в порядке исполнения обязательств по агентским договорам, договорам комиссии, договорам финансирования под уступку денежного требования и договорам купли-продажи товаров с поставкой на территории Российской Федерации

 Да

 Нет

6) операции с денежными средствами в наличной форме (за исключением снятия со счета денежных средств в наличной форме на оплату труда и компенсаций в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации, на выплату пенсий, стипендий, пособий и других обязательных социальных выплат, предусмотренных законодательством Российской Федерации)

 Да

 Нет



Индивидуальный

предприниматель _____________________________ /________________________________/

(подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

«______» ___________________20­ ___ г.

11 Приложение заполняется индивидуальными предпринимателями, с даты регистрации которых прошло менее 6 (шести) месяцев.

Образец №1

Письмо о представлении документов в Банк


В АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО)
от индивидуального предпринимателя


Ф.И.О.



ИНН


Настоящим индивидуальный предприниматель

(Ф.И.О.)

________________________________________________________________________
обязуется при первом исполнении обязательств по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов представить в АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) справку об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданную налоговым органом.


Индивидуальный предприниматель ___________________ /_____________________ /

(подпись) (Ф.И.О.)

М.П.


«______» ___________________20 ___ г


Похожие:

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconАнкета клиента индивидуального предпринимателя
Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной...

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconАнкета клиента индивидуального предпринимателя
Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной...

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconАнкета клиента
...

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconАнкета индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося...

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconАнкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического...
Приложение к Программе идентификации Клиентов, Представителей Клиентов, Выгодоприобретателей и Бенефициарных владельцев

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconАнкета индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося...
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconЗаявление Анкета физического лица, занимающегося в установленном...
Заявление Анкета физического лица, занимающегося в установленном законодательством

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconРегламент взаимодействия клиентов с акб «тендер-банк»
Договору банковского счета юридического лица/индивидуального предпринимателя/физического лица, занимающегося в установленном законодательством...

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconИнформационные сведения клиента
Физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой

Анкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) iconРегламент кассового обслуживания в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте
Договору банковского счета юридического лица/индивидуального предпринимателя/физического лица, занимающегося в установленном законодательством...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск