Глава 6. ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА
ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ
ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ
6.1 Предмет и объекты, исследуемые при проведении
технико-криминалистической экспертизы документов
Предметом технико-криминалистической экспертизы докумен тов является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов докумен тов, об обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использо вались для изготовления документов либо внесения в него изменений.
В предмет судебно-технической экспертизы документов не вхо дит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эксперт не вправе делать таких выводов.
В ряде статей УК РФ законодатель использует понятие поддел ки для обозначения состава преступления. Оно охватывает как со вокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению подобия того или иного документа (штампа, печати, бланка) или его изме нению, так и виновное отношение к этим действиям. С субъектив ной стороны этим преступным действиям присущ не только прямой умысел, но и наличие специальной цели, желание использовать поддельный документ (печать, бланк). Таким образом, для установ ления подделки документа необходимо различать два взаимосвязан ных критерия: юридический и технический. Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинно го документа при частичной подделке либо факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки. Технический кри терий, как правило, устанавливается с помощью технико-кримина листической экспертизы документов и в совокупности с правовым критерием обеспечивает правильное применение уголовного закона. Эксперт-криминалист решает только технические вопросы, связан ные с подлогом документов. Например, при определении изменения содержания документа эксперт устанавливает, что в конкретной записи одна цифра написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной запи си; маскировка преступного деяния (недостачи, хищения и т.д.). Таким образом, в компетенцию эксперта-криминалиста не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов.
Объектами судебно-технической экспертизы документов являют ся главным образом документы. Для решения ряда идентификаци онных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируе мых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин, средств полиграфической техники).
Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его из готовления, идентификации целого по частям); при этом изучают ся материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Однако чаще техническому исследованию подвергаются фраг менты документов. Поэтому следователи и судьи должны четко оп ределять непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фо тографическая карточка в удостоверении, чернильные штрихи под писи и т.д.
Объектами экспертизы являются и технические средства (приспо собления, механизмы), используемые для изготовления документов (например, печати, штампы, нумераторы, дататоры, компостеры, типографское и полиграфическое оборудование), пишущие машины и материалы документов (средства письма, бумага, вспомогательные вещества).
При обнаружении, изъятии и исследовании документов – вещественных доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными доказательствами. Изучение документа рекомендуется начинать с установления его назначения, уяснения основного текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изучается состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков подделки.
При подготовке материалов для тех нико-криминалистической экспертизы следователь должен обращаться с ними так, чтобы не повредить либо не затруд нить экспертного исследования. В постановлении о назначении экспертизы документа не обходимо указать: все реквизиты документа и его содержание. При нали чии значительного по величине текста необходимо цитиро вать его начало и конец; внешний вид документа; цвет, качество бумаги, фор мат, цвет и краску красителя (чернила, фломастер, шариковая паста); наблюдаемые признаки, характерные для подделки.
Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку экспертам все чаще приходится сталкиваться с документами «высокого уровня» подделки, то к образцам предъявляется ряд обязательных условий, продиктованных методикой экспертизы.
Решение вопросов о способе изготовления печати (штампа) по ее оттиску в представленном документе, подлинности печати (штам па), которой нанесен данный оттиск, возможно лишь при сравнении с образцами оттисков подлинной печати (штампа). Для этого целе сообразно представлять эксперту действующую удостоверительную печатную форму (необходимо заранее выяснять вопросы об исполь зовании данной организацией разных печатей (штампов) в опреде ленные промежутки времени и их уничтожении), а также печати (штампы), обнаруженные у подозреваемого.
Для получения качественных образцов оттисков печати (штам па) целесообразно привлекать специалиста. При этом необходимо соблюдать ряд требований. Во-первых, получить не менее двадцати экспериментальных от тисков идентифицируемых печатей или штампов на листах белой нелинованной бумаги. Во-вторых, использовать штемпельные подушечки из микро и крупнопористого материала. В-третьих, оттиски наносить: на сильно и слабопроклеенную бумагу; краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск; перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажи ма (слабый, средний, сильный) равномерно по всей печати; сильно-, средне- и слабо смоченной краской, т.е. с различной степенью интенсивности окрашивания; на лист с различной подложкой (мягкой, твердой).
В протоколе получения образцов либо непосредственно на бума ге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если у данной организации имеется не одна печать (штамп), на экспертизу следует представлять также образцы оттисков всех печатей. Кроме того, целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати (штампа), выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты.
При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представ лены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на ко торых предположительно выполнены документы. В качестве образ цов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследу емый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков маши нописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом жела тельно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта.
При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представ лять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей).
При идентификационных исследованиях документов, отпечатан ных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы различной модификации) в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном оборудовании примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также эк спериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не ме нее десяти страниц). Кроме того, следует приложить справку о про веденных с момента изготовления исследуемого документа ремонт ных работах полиграфического оборудования (аппарата), с указанием характера ремонта. Тип, марка и модель аппарата устанавливается по систематизированным общим признакам, характеризующим клас сификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях).
При идентификации ножа бумагорезательной машины в каче стве образцов необходимо представлять продукцию, изготовленную на ней в предполагаемый период. Следует учитывать, что ножи бу магорезательной машины часто подвергаются заточке. Если необходимо идентифицировать брошюровальную машину, образцами служат изделия, изготовленные на ней в то же время, что и исследуемый документ.
При идентификации печатной формы (набор из литер, стерео тип, клише) целесообразно направлять на исследование либо печат ную форму, с которой мог быть напечатан исследуемый текст, либо ее оттиски на белой нелинованой гладкой бумаге. Оттиски изготав ливаются с помощью типографской краски с большим и малым нажимом на форму при различной интенсивности окраски. Сильно загрязненные печатные формы после получения сравнительного материала надо промыть и с промытой формы изготовить дополни тельные образцы.
В случае установления, выполнены ли записи чернилами из ав торучки (конкретной чернильницы), нужно направлять эксперту все обнаруженные у лица авторучки, флаконы и иные емкости, содер жащие чернила или их остатки, а также документы, которые мог ли быть выполнены данной авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо пред ставлять также ампулы с пастой или ее остатками.
Для определения предприятия-изготовителя необходимы следующие спра вочные данные: о всех предприятиях, изготавливающих эти изде лия; сведения о технологии производства таких изделий по каждо му предприятию, о проводимом на каждом предприятии анализе свойств указанного изделия по различным периодам; соответствую щие образцы продукции за интересующий следователя (суд) срок.
В большинстве случаев в подборе материалов и образцов для экспертизы желательно использовать помощь специалистов. Учас тие специалистов фактически обязательно в случаях получения об разцов для сравнения электрографических копий, типографских и полиграфических изделий при идентификационных исследовани ях, а также для исследования основы документов и материалов письма с целью установления изготовившего их предприятия и крайне же лательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение при знаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдель ных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать.
6.2. Общая характеристика возможностей
технико-криминалистической экспертизы документов
В зависимости от объектов исследования и решаемых задач тех нико-криминалистическая экспертиза документов подразделяется на следующие виды: исследование реквизитов документов; исследование оттисков печатных форм; исследование материалов документов.
Экспертизой реквизитов документов решаются следующие задачи: определение способа изготовления документа; установление факта и способа изменения его содержания, дав ности изготовления документа или его фрагментов; восстановление слабо видимых и невидимых записей.
При производстве экспертизы оттисков печатных форм исследуются: оттиски печатей и штампов, факсимиле; машинописные тексты и тексты, отпечатанные на других ана логичных множительных (знакопечатающих) аппаратах; полиграфическая продукция.
К экспертизе материалов документов относятся исследования: материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штем пельных и типографских красок, красителей для копировально-множительной техники, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т. п.); материалов основы документа (бумага, картон, фанера, ткань и др.); вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покры тия, лаки).
Как видим, каждое направление судебно-технической экспертизы решает своеобразные задачи, оп ределяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. Все вопросы, составляющие предмет судебно-технической экс пертизы, по своему содержанию можно разбить на три основные группы:
1) вопросы, связанные с определением обстоятельств изго товления документа, его первоначального состояния и способов изменения его содержания, условий хранения, использования и т. д., т. е. вопросы неидентификационного характера;
2) вопросы, связанные с идентификацией материалов, способов и технических средств изготовления документов либо от дельных их фрагментов;
3) вопросы, направленные на отождествление по отображе ниям (оттискам) пишущих машинок, печатей, штампов и дру гих средств множительной техники.
В отношении одного и того же документа или его фрагмен та одновременно могут ставиться и решаться идентификацион ные и неидентификационные вопросы. Причем решению иден тификационных вопросов может предшествовать установление обстоятельств неидентификационного характера. Для решения вопросов, относящихся к предмету судебно-технической экспер тизы, используются различные методы: микроскопические, фо тографические, физические, технические и химические, основан ные на современных достижениях естественно-технических наук.
Неидентификационные исследования направлены на:
– распознавание способов изготовления документа либо его фрагментов (полиграфический, фотографический, рукописный с использованием одинаковых или разных материалов, кустар ный либо заводской и т. д.), а также способов изменения со держания документа: травление, подчистка, дописка (допе чатка);
– определение первоначального содержания документа, выяв ление записей, ставших невидимыми или слабовидимыми в ре зультате его подчистки, травления, зачеркивания, сожжения, обесцвечивания и т. п.;
– установление абсолютной и относительной давности изго товления документа, в том числе хронологической последова тельности выполнения его фрагментов, путем исследования уча стков пересечения штрихов;
– определение места, условий хранения документа, а также материалов и средств, с помощью которых он изготовлен
Для решения неидентификационных задач следователь, суд могут предложить эксперту установить различные обстоя тельства путем решения следующих примерных вопросов.
Определение способа изготовления документа и изменения его первона чального содержания:
– каким способом изготовлены бланки документов (фотогра фическим, полиграфическим);
– не изготовлены ли представленные на экспертизу дипломы, удостоверения и т. д. одинаковым способом;
– типографским или самодельным способом изготовлена дан ная печатная продукция;
– ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплялась подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);
– не использована ли для изготовления исследуемого документа часть другого, имеющего подпись или оттиск печати;
– каким способом нанесены оттиски печати, штампа в данном документе;
– не подвергались ли записи в документе (указывается кон кретный участок) травлению, подчистке;
– не дописана ли в документе итоговая сумма;
– не допечатаны ли отдельные знаки, слова, строки в доку менте.
Определение первоначального содержания документа:
– какие записи подвергались воздействию травящих веществ, были зачеркнуты, подчищены либо закрыты красящим веще ством;
– каково содержание обесцветившихся записей, оттисков пе чатей, штампов в документе;
– есть ли на лицевой и оборотной стороне документа записи, откопировавшиеся при контакте с другими документами;
– каково содержание текста, отобразившегося в следах дав ления либо в записях на промокательной (или копировальной) бумаге;
– имелся ли последующий экземпляр при выполнении машинописного документа;
– каково содержание записей в сожженном документе;
– каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов.
Определение давности изготовления документа либо его фрагментов:
– одновременно ли выполнены фрагменты документа (указы вается, какие именно);
– что было выполнено ранее – подпись или текст, текст или оттиск печати (штампа);
– в одну или в разные закладки были отпечатаны экземпляры документа, исполненные через копировальную бумагу;
– в каком году (или в какой период времени) напечатан дан ный документ на конкретной пишущей машинке;
– до или после образования складок выполнен рукописный текст документа.
Определение общности документов и материалов, с помощью которых она изготовлены, по условиям их хранения и эксплуатации:
– не хранились ли данные документы совместно (в одном ме сте, в одной пачке);
– не вырваны ли листы, бланки документа одновременно из одной книги, брошюры, тетради;
– не были ли документы смяты (или разорваны) одновре менно.
Идентификационные исследования в общем сводятся к уста новлению:
– целого по его частям (например, восстановление документа по обрывкам бумаги, по рассыпанному шрифту набора);
– тождества материалов (идентификация бумаги, чернил, ка рандашных мин, клея, сургуча), с использованием которых обычно изготавливаются различного рода документы.
Наряду с этим большую самостоятельную группу состав ляют идентификационные исследования в целях отождествле ния технических агрегатов и приборов, используемых для изго товления документов: пишущих машинок, печатей, кассовых аппаратов, компостеров, перьевых ручек, карандашей, различ ного рода аппаратов множительной, в том числе полиграфической, техники. К этой же группе исследований относится иден тификация исполнителя машинописного документа.
Для решения идентификационных задач следователь, суд могут предложить эксперту установить различные обстоя тельства путем решения следующих примерных вопросов.
Установление целого по его частям:
– не составляли ли разорванные (или сожженные) части ра нее единого документа;
– не являются ли данные документы частями какого-либо комплекта (тетради, брошюры, подшивки нарядов и т. п.);
– не составляли ли данные принадлежности часть единого ти пографского набора, использованного для изготовления кон кретного документа (входных билетов, удостоверений, дипло мов);
– не являются ли чернила в флаконах чернилами одной пар тии, не исполнен ли документ чернилами такой же партии;
– не заправлена ли ручка чернилами из конкретного флакона.
Установление тождества материалов, использованных для изготовления документов:
– не изготовлены ли документы из листа бумаги, представ ленного на экспертизу;
– не написан ли текст и не сделаны ли подписи в документах чернилами данной авторучки, или они выполнены разными чер нилами (постановка этого вопроса возможна, если имеются данные о том, что использованные чернила содержат индивидуализирующие признаки либо они обладают особенностями, обусловленными специфическими условиями хра нения, эксплуатации и т. п., которые должны подробно описываться в прв-цессуальных документах и сообщаться эксперту).
– не выполнены ли записи в документе пастой из представ ленной шариковой ручки;
– не исполнены ли документы (либо их реквизиты) данным карандашом;
– не напечатаны ли реквизиты одного и того же документа с использованием разных листов копировальной бумаги;
– не были ли заклеены конверты (записи) одним и тем же клеем;
– одинаковыми или разными сургучами опечатывались кон верты.
В целях идентификация технических средств, с помощью которых изготовлялись документы, по отображениям их формы могут ставиться следующие вопросы:
– не напечатан ли документ (документы) или фрагменты его на данной пишущей машинке;
– не нанесен ли оттиск в исследуемом документе (в несколь ких документах) данной печатью (штампом);
– на каком конкретно кассовом аппарате были пробиты дан ные кассовые чеки;
– одним или разными компостерами сделаны отметки на би летах и нанесены ли они данным компостером;
– не выполнялись ли записи в документах одной и той же ручкой или одним и тем же карандашом;
– не одним ли бумагорезательным ножом обрезались сравни ваемые документы;
– не на данной ли брошюровальной машине брошюровалась блоккнижка;
– не изготовлены ли бланки документов с помощью данного набора (формы);
– к какому виду множительной техники (большой или малой полиграфии) относится аппарат, на котором отпечатан иссле дуемый документ;
– не отпечатан ли документ на конкретном множительном аппарате, к которому имел доступ обвиняемый.
Перед экспертом-криминалистом возможна постановка вопросов, связанных с идентификацией исполнителя маши нописного текста, а именно: напечатан документ одним или двумя лицами; кем из подозреваемых напечатаны машинописные докумен ты, образцы которых представляются на экспертизу.
Обычно многие из названных выше вопросов успешно ре шаются на основе комплексного исследования, но иногда экс перты не могут дать категорический ответ на вопрос ввиду неразработанности эффективных методов исследования.
Судебно-техническая экспертиза имеет смежные области с судебно-почерковедческой, трасологической, криминалистиче ской экспертизами веществ и материалов. Подчас они образуют предмет комплексной экспертизы, которая может поручаться нескольким специалистам. Посредством, например, комплексной технико-почерковедческой экспертизы решаются вопросы о дописке и изменениях первоначальных рукописных записей. Не редко комплексным исследованием решается вопрос о способе выполнения подписи (подпись перекопирована, выполнена с предварительной подготовкой карандашом, путем передавливания острым предметом). В отношении одного и того же документа или фрагмента одно временно могут ставиться и решаться и идентификационные, и ди агностические вопросы.
6.3 Общие положения методики проведения
технико-криминалистической экспертизы документов
Методики технико-криминалистической экспертизы различаются в зависимости от установления тех обстоятельств, по поводу которых данная экспертиза была назначена:
– Установление факта и способа изменения первоначального со держания документа.
– Исследование оттисков печатных форм.
– Исследования материалов документов.
– Исследование документов, снабженных специальны ми средствами защиты.
– Установление содержания зачеркнутого текста, соженных и поврежденных иными способами документов.
Установление факта и способа изменения первоначального со держания документа. Наиболее распространенными способами из менения первоначального содержания документа являются допис ка (дорисовка, допечатка), подчистка, травление и смывание запи сей с последующим внесением в документ новых данных (или без них). Иногда изменения вносятся в содержание документов путем дописки (дорисовки, допечатки) чисел, букв, слов, переклейки фо токарточек, марок и т.д. Эксперты располагают средствами не только для выявления фактов изменения документов, но и для восстанов ления их первоначального содержания. Соответствующие методики дают возможность успешно устанавливать первоначальный текст документа, как удаленный подчисткой, травлением, так и залитый (зачеркнутый), обесцветившийся либо исполненный специальными невидимыми (симпатическими) чернилами, а во многих случаях и содержание сожженных документов.
В следственно-судебной практике часто возникает вопрос о вре мени исполнения записей, одновременности или разновременности выполнения отдельных частей документов, которые обычно состав ляются в нескольких экземплярах. В криминалистике существуют понятия относительного и абсо лютного возраста. В техническо-криминалистической экспертизе документов различают соответственно относительную и абсолютную давность их исполнения. Относительная давность определяется по последовательности выполнения отдельных фрагментов документа, одновременности или разновременности внесения каких-либо запи сей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. Под абсолютной давностью понимается вре мя, определяемое годами, месяцами, днями составления документа.
Выяснение относительной давности является, по существу, сред ством установления дописок и иных изменений, а также последо вательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначе ний, оттисков печатей). Решению этих задач может способствовать дифференциация (различение) чернил, паст шариковых ручек.
Для определения последовательности выполнения частей доку мента используется комплекс методов: микроскопические (в том числе в поляризованном свете), фотографические (со светофильтра ми, в инфракрасных и ультрафиолетовых лучах), профилирование, наблюдение видимой и инфракрасной люминесценции, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод, съемка на цвет ные материалы, обработка участка пересечения штрихов химичес кими реагентами.
Например, хронологическая последовательность записей, выполненных шариковыми ручками (или карандашами), может быть определена с помощью микроскопического исследова ния мест пересечения, профилирования и адсорбционно-люминесцентного метода.
Определение абсолютной давности изготовления документов основывается на изучении содержания документа и его реквизитов, состава бумаги, красителей, при котором нередко выясняется, что документы выполнены средствами письма, не изготавливаемыми промышленностью в то время, которым датирован документ. Рецеп турные и технологические данные нередко позволяют установить выпуск материала документа не только определенным заводом-из готовителем, но и в конкретный период.
Перед экспертами иногда ставятся вопросы, касающиеся установ ления давности исполнения машинописных документов. Для опреде ления абсолютной давности исполнения машинописного текста изуча ются признаки износа шрифта и дефекты печатающего механизма машины, отображенные в тексте, их изменение на протяжении отно сительно продолжительного периода, а также технологические данные, свидетельствующие о времени изготовления шрифта. Примерная дата исполнения машинописных документов успешно устанавливается по выявленному комплексу признаков, ибо совокупность отображенных в тексте признаков неповторима для конкретного периода.
Возможности исследования оттисков печатных форм. В настоящее время такие исследования позволяют определить способ нане сения изображения (отпечатка) и вид печатной формы, отождествить печатное средство (конкретную множительную технику, печать, штамп, дататор, нумератор и т.д.), установить примерное время получения отпечатка, а нередко и отдельные признаки лица, его изготовившего. Исследование документов, изготовленных с помощью средств копировально-множительной техники, начинается с установления способа печати.
Возможности исследования материалов документов. Необходи мость исследования материалов возникает при решении как иден тификационных (идентификации технических средств, пишущих приборов и определенного объема материала, а также документа по его частям), так и диагностических задач (для установления обсто ятельств изготовления документа, факта и способа внесения изме нений в него, восстановления первоначального содержания докумен та, подвергшегося изменениям).
Исследование материалов письма помогает решению задач по установлению способа выполнения текста (полиграфический, маши нописный, рукописный) и нанесения на документ защитных средств, может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа.
Выявлению фактов удаления записей, добавления новых путем дописки или допечатки, полной или частичной замены реквизитов (например, замены фотоснимка владельца документа) способствует выявление изменений в составе и других свойствах материалов доку ментов. Положительному решению вопросов о дописке или допечатке может помочь сравнительное исследование состава красящего вещества в записях основного текста и штрихах, подлежащих исследованию.
При решении вопроса о переклейке фотоснимков проводится срав нительное исследование клеящего вещества на фотоснимке и доку менте. При установлении принадлежности частей одному докумен ту решаются частные задачи по установлению общности происхож дения материалов письма (бумаги и вспомогательных веществ срав ниваемых фрагментов документа).
Криминалистическое исследование материалов документов все гда является сложным процессом, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойств исследуемого материала, которые позволяют последовательно отне сти его к группе со все более сужающимся объемом: множеству материалов одного назначения, одной химической природы (роду, классу), виду внутри рода, марке, группе, обусловленной общнос тью происхождения (изготовления, хранения, эксплуатации) и, на конец, индивидуально определенному объему.
При исследовании материалов применяется комплекс аналити ческих методов, позволяющих определять в каждом конкретном случае существенный объем признаков, обусловленных спецификой рецептур, условиями производства, хранения и эксплуатации кон кретных материалов и документов. Для исследования материалов, содержащих компоненты - органические вещества, применяются тонкослойная и бумажная хроматография, электрофорез, капельный анализ, спектрофотометрия. Исследование материалов, имеющих в своем составе неорганические вещества, предполагает применение методов рентгеноструктурного и эмиссионного спектрального анали за, спектрофотометрии в видимой области и кинетического анали за, электронной растровой микроскопии.
К современным возможностям технико-криминалистической экспертизы документов по исследованию материалов относятся:
1. Комплексные методики криминалистического исследования материалов письма (чернил, паст, штемпельной и копировальной красок, электрографических тонеров), включающие: изучение мор фологических признаков методами световой микроскопии; каче ственный анализ красителей методами тонкослойной и бумажной хроматографии, электрофореза, капельного анализа, спектрофотомет рии в ультрафиолетовой, видимой и инфракрасной областях; каче ственный анализ неокрашенных компонентов методами тонкослой ной и бумажной хроматографии в сочетании с капельным анализом, ультрафиолетовой и инфракрасной спектроскопии.
2. Комплексная методика криминалистического исследования цветных карандашей, включающая в качестве основных стадий: анализ качественного состава красителей методами хроматографии, спектрофотометрии и капельного анализа; анализ наполняющих веществ методами рентгеноструктурного анализа, тонкослойной хроматографии, капельного анализа; анализ жировых и связующих веществ методами бумажной и тонкослойной хроматографии.
В большинстве случаев удается положительно решить вопрос о дифференцировании писчей бумаги разных предприятий, разных партий бумаги одного предприятия (различающихся по технологии производства и исходному сырью, по параметрам разносторонности бу мажного листа, спектральному коэффициенту отражения оптического излучения и количественному содержанию наполнителя в бумаге).
В отношении газетной бумаги дифференциация возможна при условии, если она изготовлена на одном предприятии на разных бумажных машинах по одному и разным технологическим режимам; на одной и той же бумажной машине в разные смены; на разных предприятиях по одному и разным режимам. Криминалистическое исследование бумаги одного вида, одной марки, изготовленной по одному и тому же технологическому режиму, определение параметра текстуры позволяет выявлять неконтролируемые изменения техно логического режима и в совокупности с другими характеристиками газетной бумаги кладется в основу вывода о ее групповой принад лежности.
Особенности экспертизы документов, снабженных специальны ми средствами защиты. Специфика криминалистической экспер тизы документов, снабженных специальными средствами защиты, обусловлена кругом ее задач, объектов и методами исследования. Среди таких документов могут быть бланки паспортов, денежные билеты, ценные бумаги, акцизные марки и др.
Изготовление этих и подобных документов возложено на Глав ное управление производством государственных знаков Минфина России (Гознак). Все они снабжаются специальными средствами защиты от подделки. Проверяемый документ может быть признан поддельным, когда установлено, что он полностью или частично изготовлен иным спо собом, чем аналогичные подлинные документы (здесь и далее термин «подделка» употребляется в техническом смысле). Это относится к полиграфическому изображению, защитной сетке и водяным знакам.
Для определения подлинности денежного билета или бланка до кумента изучают внешний вид исследуемого объекта и его содер жание, проверяют, нет ли грамматических ошибок, пропусков слов и т. п. Особое внимание обращают на рисунки (не искажены ли они, не содержат ли упрощений в исполнении мелких деталей). Грубая, примитивная подделка может быть распознана уже на первоначаль ной стадии изучения документа.
Дальнейшее исследование сводится к проверке защитных средств: водяных знаков, защитной сетки, полиграфического изображения, особенностей материалов документов. Распознание подделки водя ных знаков в подавляющем большинстве случаев заключается в установлении того, что водяные знаки образовались не в процессе изготовления бумаги, а нанесены на готовую бумагу. Если будет установлено, что хотя бы один из фрагментов исследуемо го документа выполнен не таким способом печати, как подлинные документы того же выпуска, это бесспорно свидетельствует о под делке документа.
При установлении содержания зачеркнутого текста очень важно вы явить характер движений ручки или другого пишущего пред мета – обычно зачеркивание производят однотипными дви жениями. При изучении видимых штрихов необходимо обра тить внимание на расстояние между ними. Некоторые буквы, например, можно выявить по предполагаемому смыслу имеющихся записей. Выявить и расшифровать текст по сле дам давления можно при помощи косо падающего освеще ния, при этом необходимо придерживаться той же последо вательности, что и при выявлении зачеркнутых записей, т. е. сначала определить количество слоев, количество букв в каждом слове, выявить читаемые буквы, а далее расшифровать текст по смыслу. Некоторые записи, которые закрыты красящими вещест вами либо обесцветились под воздействием света, могут быть выявлены методом инфракрасной люминесценции.
В криминалистике разработаны методы восстановления содержания соженных документов и иных документов, в которых надписи каким-либо образом повреждены. Так, например, для восстановления разорванных документов их части вначале сортируют по качеству бумаги, линовке, цвету штрихов, почерку и другим признакам. При этом отыскивают части, у которых одна или две стороны ровные, т. е. представляют собой углы или края документа. Внутреннюю часть документа заполняют оставшимися обрывками, которые подбираются по форме и содержанию. Монтируют разорванный документ на стекле, а затем накрывают его вторым стеклом такого же размера и окантовывают по краям клеющей лентой.
Возможность выявления содержания текстов сгоревших документов во многом определяется составом бумаги, красящего вещества текста, интенсивностью и температурой горения. При обнаружении сгоревших документов прежде всего следует придать им эластичность для предотвращения разрушения в процессе изъятия. Для предотвращения повреждения нельзя брать сгоревшие документы руками, пинцетом. При изъятии таких документов листом бумаги или картона создают легкие потоки воздуха, под воздействием которых документ перемещают на кусок стекла. Затем его увлажняют парами воды или раствором глицерина с помощью пульверизатора. Струю жидкости направляют вверх, чтобы мелкие ее частицы оседали на документ сверху. По мере увлажнения документ расправляют и накрывают другим стеклом.
Содержание сгоревших документов в ряде случаев удается выявить осмотром на просвет в косо падающих лучах или при помощи метода их фотографирования с теневым освещением, что позволяет выявить вдавленные штрихи текста. Текст, выполненный графитовым карандашом, типографской краской, содержащей сажу или соли металлов, а также напечатанный на пишущей машинке может быть восстановлен фотографированием в инфракрасных лучах. Возможно выявление текста путем термической обработки. Сожженные документы могут находиться в различных стадиях: высушивания, обугливания, испепеления, озоления. Чаще всего приходится работать с документами, находящимися в стадии обугливания. Если такой документ поместить между двумя термостойкими стеклами, довести его в муфельной печи до испепеления, то фон становится более светлым, на нем проявляются штрихи, содержащие графит, сажу или соли металлов. Для выявления текста могут применяться и другие методы: фотосъемка в рентгеновских лучах, люминесценция.
Зачеркнутые и залитые красителем тексты удается прочитать, применяя светофильтры, электронно-оптический преобразователь. Текст, залитый чернилами того же цвета, исследуют в ультрафиолетовых лучах. Если текст залит чернилами фиолетового или синего цвета, то содержание его может быть выявлено фотографированием с применением светофильтра того же цвета, что и чернила. Когда текст выполнен на одной стороне бумаги, ее можно увлажнить бензином, вследствие чего она становится полупрозрачной. Затем документ фотографируют в проходящем свете.
|
