Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Скачать 0.92 Mb.
|
7. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА 7.1. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица регистратору должны быть предоставлены следующие документы: 7.1.1. Анкета зарегистрированного лица. 7.1.2. Документы юридического лица (передаются Регистратору):
7.2. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные: 7.2.1. Для физического лица:
7.2.2. Для юридического лица:
7.2.3. Для всех зарегистрированных лиц:
7.3. В анкете зарегистрированного лица должно быть указание, для открытия счета в каком реестре подается данная анкета, либо вместе с анкетой должно быть предоставлено сопроводительное письмо, в котором необходимо указать для открытия счета в каком реестре подается анкета, прилагаемая к данному письму. 7.4. Подпись на анкете физического лица должна быть удостоверена нотариально, либо проставлена лично зарегистрированным лицом в присутствии уполномоченного лица регистратора. 7.5. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем. 7.6. В случае открытия счета малолетнего лица, если анкета от имени малолетнего подписана одним из родителей в присутствии регистратора, то регистратору должны быть предъявлены документы, или предоставлены их нотариальные копии, подтверждающие что лицо, подписавшее анкету является родителем малолетнего лица. 7.7. В случае если анкета малолетнего, подписанная одним из его родителей, предоставлена регистратору по почте, то либо нотариальное удостоверение подписи на анкете должно содержать удостоверение того, что подпись от имени малолетнего сделана его родителем, либо регистратору должны быть предоставлены нотариальные копии документов, подтверждающих, что лицо, подписавшее анкету (чья подпись удостоверена нотариально), является родителем малолетнего лица, от имени которого подается анкета. 7.8. В случае если анкета от имени малолетнего или недееспособного лица подписана опекуном данного лица регистратору должны быть предоставлены нотариальные копии документов, подтверждающих назначение опекуна. 7.9. Регистратор не открывает счет в реестре, в случае если ему не предоставлены все необходимые документы, либо представленные документы оформлены ненадлежащим образом, или не содержат всех необходимых сведений, или в документах содержатся противоречивые сведения (сведения указанные в документах, подаваемых для открытия счета не соответствуют друг другу). 7.10. В случае, если после приема реестра от другого регистратора, выясняется, что в реестре открыт счет, по которому невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, данному лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». 7.10.1. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или серии и номере документа, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие сведений о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов. 7.10.2. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. 7.10.3. Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса. 7.11. В случае, если после приема реестра от другого регистратора, выясняется, что в реестре открыт счет зарегистрированного лица, однако, анкета зарегистрированного лица или какие либо из документов юридического лица, подаваемые в реестр при открытии лицевого счета, регистратору не предоставлены, проведение операций по распоряжению такого лица возможно только после предоставления всех документов, требующихся для открытия счета в реестре. Обязанность предоставлять регистратору анкету и иные недостающие документы, необходимые для открытия счета в реестре, лежит исключительно на зарегистрированном лице. 7.12. Для открытия в реестре лицевого счета на котором учитываются ценные бумаги принадлежащие нескольким лицам на праве общей долевой собственности регистратору должны быть предоставлены анкеты всех участников общей долевой собственности. 7.13. Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» открывается при получении распоряжения эмитента о зачислении ценных бумаг на данный счет в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа) 8. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ 8.1. Для изменения в реестре информации о зарегистрированном лице последнее должно предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. 8.2. При изменении реквизитов юридического лица, связанных с изменением какого либо документа юридического лица из перечня документов, подаваемых при открытии счета, регистратору должны быть предоставлены соответствующим образом оформленные копии измененных документов. 8.3. Для изменения реквизитов счетов разных типов или счетов в реестрах владельцев именных ценных бумаг разных эмитентов зарегистрированное юридическое лицо обязано предоставить отдельную анкету зарегистрированного лица для каждого типа счета и для счета в каждом реестре, измененные документы из комплекта документов юридического лица могут быть поданы в единственном экземпляре. 8.4. Подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности должна быть проставлена на анкете в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо регистратору должна быть предоставлена нотариально заверенная копия карточки с образцом подписи и оттиском печати. 8.5. Подпись на анкете физического лица должна быть удостоверена нотариально, либо проставлена лично зарегистрированным лицом в присутствии уполномоченного лица регистратора. 8.6. В случае если в реестре имеется лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество и реквизиты документа, удостоверяющего личность, которого совпадают с соответствующими реквизитами, указанными в предоставленной анкете, в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного лицевого счета. 8.6.1. В случае, если в реестре отсутствует счет зарегистрированного физического лица, фамилия имя отчество которого совпадает с указанными в анкете и регистратору не предъявлен подлинник или не предоставлена нотариальная копия документа, подтверждающего смену физическим лицом фамилии имени отчества, либо в реестре отсутствует лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество которого совпадают с прежней фамилией именем отчеством, указанными в таком документе, то во внесении записи в реестр отказывается по причине того, что в реестре отсутствует счет обратившегося лица, или предоставленные документы содержат информацию, несоответствующую имеющейся в реестре. 8.6.2. Если в реестре имеется счет физического лица, фамилия имя отчество которого совпадают с указанными в анкете, либо со сведениями о прежней фамилии имени отчестве, указанными в документе, подтверждающем смену фамилии имени отчества, но сведения о документе, удостоверяющем личность имеющиеся в реестре не соответствуют указанным в анкете, то обработка таких документов осуществляется по нижеследующей процедуре: - Если в реестре владельцев именных ценных бумаг имеется счет физического лица, сведения о документе, удостоверяющем личность которого соответствуют сведениям о ранее выданном паспорте, указанным на 19-й странице предъявленного паспорта, то в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного лицевого счета. - Если в реестре отсутствует счет физического лица реквизиты документа, удостоверяющего личность, которого соответствуют сведениям о ранее выданном паспорте, указанным на 19-й странице предъявленного паспорта, то во внесении записи в реестр отказывается по причине того, что в реестре отсутствует счет обратившегося лица, или предоставленные документы содержат информацию, несоответствующую имеющейся в реестре. - Если в реестре отсутствует лицевой счет физического лица, реквизиты документа, удостоверяющего личность, которого соответствуют сведениям о ранее выданном паспорте, указанным на 19-й странице предъявленного паспорта, но в реестре имеется лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество которого совпадают с фамилией именем отчеством (либо прежней фамилией именем отчеством), указанными в предоставленных документах, и регистратору предоставлен один из нижеследующих документов:
то в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного счета. - В случае, если предъявленный паспорт не содержит отметки о ранее выданном паспорте, либо регистратору предъявлен иной документ, удостоверяющий личность, не содержащий сведений о ранее действовавшем документе, удостоверяющем личность, но в реестре имеется счет физического лица, фамилия имя отчество и место жительства которого совпадают с фамилией именем отчеством (либо прежней фамилией именем отчеством) и сведениями о месте регистрации обратившегося к регистратору лица, указанными в предоставленных документах и дата рождения, указанная в анкете, соответствует дате рождения зарегистрированного лица, указанной в реестре, то в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного счета. - В случае, если предъявленный паспорт не содержит отметки о ранее выданном паспорте, или регистратору предъявлен иной документ, удостоверяющий личность, не содержащий сведений о ранее действовавшем документе, удостоверяющем личность, и в реестре отсутствует счет физического лица, фамилия имя отчество и место жительства которого совпадают со сведениями о фамилии имени отчестве (либо прежним фамилии имени отчестве) и месте регистрации обратившегося к регистратору лица, указанных в предоставленных документах, то во внесении записи в реестр отказывается по причине того, что в реестре отсутствует счет обратившегося к регистратору лица или предоставленные документы содержат информацию, несоответствующую имеющейся в реестре. - В случае, если предъявленный паспорт не содержит отметки о ранее выданном паспорте, или регистратору предъявлен иной документ, удостоверяющий личность, не содержащий сведений о ранее действовавшем документе, удостоверяющем личность, и в реестре отсутствует счет физического лица, фамилия имя отчество и место жительства которого совпадают со сведениями о фамилии имени отчестве (либо прежним фамилии имени отчестве) и месте регистрации обратившегося к регистратору лица, но в реестре имеется лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество которого совпадают с фамилией именем отчеством (либо прежним фамилией именем отчеством) указанными в предоставленных документах, и регистратору предоставлен один из следующих документов:
то в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного счета. 8.7. Если Анкета зарегистрированного физического лица предоставлена регистратору уполномоченным представителем физического лица, действующим на основании доверенности, то изменение реквизитов лицевого счета осуществляется по нижеследующей процедуре. 8.7.1. В случае если в реестре имеется лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество и реквизиты документа, удостоверяющего личность, которого совпадают с соответствующими реквизитами, указанными в предоставленной анкете, в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного лицевого счета. 8.7.2. В случае, если в реестре отсутствует счет зарегистрированного физического лица, фамилия имя отчество которого совпадает с указанными в анкете и регистратору не предъявлен подлинник или не предоставлена нотариальная копия документа, подтверждающего смену физическим лицом фамилии имени отчества, либо в реестре отсутствует лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество которого совпадают с прежней фамилией именем отчеством, указанными в таком документе, то во внесении записи в реестр отказывается по причине того, что в реестре отсутствует счет обратившегося лица или предоставленные документы содержат информацию, несоответствующую имеющейся в реестре. 8.7.3. Если в реестре имеется счет физического лица, фамилия имя отчество которого совпадают с указанными в анкете, либо со сведениями о прежней фамилии имени отчестве, указанными в документе, подтверждающем смену фамилии имени отчества, но сведения о документе, удостоверяющем личность имеющиеся в реестре не соответствуют указанным в анкете то обработка таких документов осуществляется по нижеследующей процедуре: - В случае если в реестре имеется счет физического лица, фамилия имя отчество и местожительства которого соответствуют фамилии имени отчеству (либо прежним фамилии имени отчеству) и местожительству, указанным в предоставленных документах и дата рождения, указанная в анкете, соответствует дате рождения зарегистрированного лица, указанной в реестре, то в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного лицевого счета. - В случае если в реестре отсутствует счет физического лица, фамилия имя отчество и местожительства которого соответствуют фамилии имени отчеству (либо прежним фамилии имени отчеству) и местожительству, указанным в предоставленных документах, то во внесении записи в реестр отказывается по причине того, что в реестре отсутствует счет обратившегося к регистратору лица, или предоставленные документы содержат информацию, несоответствующую имеющейся в реестре. - В случае если в реестре отсутствует счет физического лица, фамилия имя отчество и местожительства которого соответствуют фамилии имени отчеству (либо прежним фамилии имени отчеству) и местожительству, указанным в предоставленных документах, но в реестре имеется счет физического лица, фамилия имя отчество которого соответствуют фамилии имени отчеству (либо прежним фамилии имени отчеству), указанным в предоставленных документах и при этом регистратору предоставлен один из следующих документов:
то в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного счета. 8.8. Если анкета зарегистрированного физического лица предоставлена регистратору по почте, то изменение реквизитов лицевого счета осуществляется по нижеследующей процедуре. 8.8.1. В случае если в реестре имеется лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество и реквизиты документа, удостоверяющего личность, которого совпадают с соответствующими реквизитами, указанными в предоставленной анкете, в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного лицевого счета. 8.8.2. В случае, если в реестре отсутствует счет зарегистрированного физического лица, фамилия имя отчество которого совпадает с указанными в анкете и регистратору не предоставлена нотариальная копия документа, подтверждающего смену физическим лицом фамилии имени отчества, либо в реестре отсутствует лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество которого совпадают с прежней фамилией именем отчеством, указанными в таком документе, то во внесении записи в реестр отказывается по причине того, что в реестре отсутствует счет обратившегося лица или предоставленные документы содержат информацию, несоответствующую имеющейся в реестре. 8.8.3. Если в реестре отсутствует счет физического лица фамилия имя отчество и сведения о документе, удостоверяющем личность которого соответствуют фамилии имени отчеству (либо прежним фамилии имени отчеству) и документу, удостоверяющему личность, указанным в предоставленных документах, то во внесении записи в реестр отказывается по причине того, что в реестре отсутствует счет обратившегося к регистратору лица или предоставленные документы содержат информацию, несоответствующую имеющейся в реестре. 8.8.4. Если в реестре отсутствует счет физического лица фамилия имя отчество и сведения о документе, удостоверяющем личность которого соответствуют фамилии имени отчеству (либо прежним фамилии имени отчеству) и документу, удостоверяющему личность, указанным в предоставленных документах, но в реестре имеется лицевой счет физического лица, фамилия имя отчество которого соответствуют указанным в представленных документах, и при этом регистратору предоставлен один из следующих документов:
то в реестр вносится запись об изменении реквизитов указанного лицевого счета. 8.9. Пункты раздела 8 настоящих Правил, предполагающие при изменении реквизитов зарегистрированного физического лица возможность предоставления регистратору каких либо иных документов, помимо анкеты зарегистрированного лица и нотариальной копии документа, свидетельствующего о смене фамилии имени отчества зарегистрированным лицом (в соответствующем случае), не являются требованиями о предоставлении данных документов. Предоставление каких либо иных документов, помимо анкеты зарегистрированного лица и нотариальной копии документа, свидетельствующего о смене фамилии имени отчества зарегистрированным лицом (в соответствующем случае) не является обязательным для изменения реквизитов лицевого счета в реестре. Зарегистрированные лица вправе предоставить указанные выше дополнительные документы для возможности идентификации зарегистрированного лица , в случае несовпадения реквизитов зарегистрированного лица, указанных в анкете, с данными реестра и невозможности на основании анкеты и предъявленного документа, удостоверяющего личность, идентифицировать обратившееся к регистратору лицо, как лицо, зарегистрированное в реестре. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... | | Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... |
| Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | | Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют... |