Гарантия подписи
Профессиональные участники рынка ценных бумаг за исключением Обществ и организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении. Профессиональный участник, гарантирующий подпись, именуется гарантом.
Гарантия подписи свидетельствует о следующих фактах:
подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в этом передаточном распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги;
подпись уполномоченного представителя на передаточном распоряжении совершена уполномоченным представителем, имеющим соответствующие полномочия.
Гарантия подписи свидетельствует только подпись на передаточном распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоряжение.
Гарант подписи обязуется возместить Обществу убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
Общество не имеет права требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг гарантии подписи или обуславливать вопрос о внесении записи в реестр наличием гарантии подписи.
Общество имеет право не принимать гарантию подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке.
Общество вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на гарантию подписи.
Общество в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в реестр.
Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки «Подпись гарантирована», полного наименования гаранта, печати гаранта, подписи сотрудника, уполномоченного гарантировать подписи, и дату выдачи гарантии.
Общество вправе обратиться в суд в случае отказа гаранта возместить ему убытки.
Предел ответственности гаранта определяется в процентном отношении от размера его собственного капитала и не может превышать 80%, что должно быть установлено договором гарантии подписи.
Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного передаточного распоряжения, для нескольких передаточных распоряжений в совокупности, для различных категорий лиц (физических или юридических), чьи подписи гарантируются.
Общество вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки, по которой передаются ценные бумаги, превышает пределы ответственности гаранта. Если Общество принимает гарантию подписи с превышением пределов ответственности гаранта, то оно несет риск убытков в части, превышающей установленные пределы ответственности гаранта.
Отказ в исполнении операции Общество обязано отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных Обществу;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не удостоверена одним из предусмотренных законодательством способов;
у Общества есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Общества;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
если зарегистрированное лицо предоставило распоряжение на совершение операции с ценными бумагами, обремененными обязательствами, исключающими проведение такой операции;
если в предоставленных документах допущены исправления и помарки.
В случае отказа от исполнения операции Общество не позднее пяти рабочих дней с даты предоставления распоряжения направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению распоряжения.
Отсутствие у Общества свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц зарегистрированного в реестре акционеров юридического лица, не является основанием для отказа в проведении операции по лицевому счету такого лица.
|