4.2Проверка средств визуального контроля.
Проверка СВК знак “Государственный реестр”:
наличие и целостность;
соответствие номера на СВК и года его установки номеру и году, записанным в Паспорте ПТК.
Примечание: если ПТК произведена в конце года допускается отличие года СВК на один год больше, чем записанный в Паспорте ПТК.
Проверка СВК знак “Сервисное обслуживание”:
наличие и целостность;
соответствие номера на СВК и года его установки номеру и году, записанным в паспорте ПТК.
Если освидетельствование проводится в начале года и СВК “Сервисное обслуживание” ЦТО еще не установлено (срок обязательной установки СВК еще не истек), проверить установку СВК “Сервисное обслуживание” за предыдущий год.
В Таблице 1 в графе “Результаты проверки” для строк раздела “Проверка СВК” сделать следующие записи:
“+” – если СВК имеется, не нарушено, его номер и год установки соответствует записанным в паспорте ПТК;
“не соответствует” – если СВК имеется, не нарушено, но его номер и/или год установки не соответствует записанным в паспорте ПТК;
”нарушено” – если СВК имеется, но нарушено;
“-” – если СВК отсутствует.
Для всех случаев а. – d. в графе “Примечания” указать номер СВК и год установки, записанных в паспорте ПТК. Для случая b. в скобках дополнительно указать номер и год установки, записанных на СВК.
4.3Проверка пломбировки.
Проверка пломбировки проводится с целью контроля за несанкционированным доступом к ПТК.
Проверить место пломбировки:
пломбировка должна находится на нижней части корпуса ПТК;
на нижней части ПТК должны находиться марки-пломбы. Пломбировка должна быть выполнена согласно разделу 10 паспорта ПТК.
Проверить (при проверке пломбировки винта) соответствие оттиска пломбировки ПТК оттиску индивидуального пломбира специалистов ЦТО, обслуживающих данный ПТК (п. 3.2). Проверить (при проверке марок-пломб) соответствие следующих полей марок-пломб наклеенных на корпусе ПТК, в паспорте ПТК и учетном талоне ККТ:
индивидуальный номер марки-пломбы (на марке-пломбе он нанесён слева вертикально);
дату установки марки-пломбы;
подпись лица установившего марку-пломбу.
Так же проверить номера частей установленных марок-пломб (нанесены фоном в центре тех частей марки-пломбы, которые установлены на корпусе ПТК) – они должны идти по порядку, начиная с 1. Нарушение порядка наклеенных на корпус частей марок-пломб считается несоответствием.
В Таблице 1 в графе “Результат проверки” для строки “Проверка пломбировки ПТК” сделать записи:
“+” – при наличии пломбировки, ее целостности, соответствия места и оттиска пломбировки, соответствия всех перечисленных полей марки-пломбы и порядка установленных на корпус частей марки-пломбы.
“не соответствует” – если пломбировка имеется, не нарушена, но обнаружено не соответствие места пломбировки, и/или оттиска пломбировки, и/или не соответствие одного или нескольких перечисленных полей марки-пломбы, и/или порядка установленных на корпус частей марки-пломбы (в графе “Примечания” дополнительно сделать запись об обнаруженных несоответствиях).
“нарушена” – если пломбировка имеется и нарушена.
“-” – если пломбировка отсутствует.
4.4Проверка комплектности.
Провести проверку комплектности ПТК по паспорту.
В Таблице 1 в графе “Результаты проверки” для строки “Проверка комплектности” при наличии и соответствии всех позиций указанных в Паспорте поставить “+”, в остальных случаях сделать запись “не соответствует”, а в графе “Примечания” указать обнаруженные отличия.
5Проверка работоспособности ПТК.
Для проверки работоспособности ПТК необходимо выполнить следующие действия (проверка работоспособности производится с использованием Драйвера ФР (далее - драйвера) и теста драйвера ФР в операционной системе Windows 95/98/2000/XP/NT/ME).
5.1. Произвести подключение ПТК к персональному компьютеру.
5.2. Если ПТК выключена, включить ПТК.
5.3. Произвести запуск теста драйвера ФР (файл drvFRTst.exe) (далее тест).
5.4. Настроить порт, установив номер COM-порта, к которому подключен ФР, и скорость обмена:
нажать кнопку «Настройка свойств»;
в открывшемся окне «Свойства» установить значение «Локально» поля «Подключение»;
нажать кнопку «Поиск оборудования»;
в открывшемся окне «Поиск оборудования» нажать кнопку «Начать поиск» и дождаться завершения опроса портов ПК;
запомнить параметры порта, к которому подключена ПТК, и ввести их в соответствующие поля окна «Свойства» после закрытия окна «Поиск оборудования».
5.5. Произвести проверку связи ПК и ПТК, для этого необходимо произвести следующие действия:
в поле «Пароль» ввести пароль администратора и нажать кнопку «Проверка связи»;
ПТК в информационной строке должна вывести наименование модели ПТК, т.е. ЯРУС-01К и его заводской номер.
закрыть окно «Свойства».
5.6. На закладке «01.Запросы» нажать кнопку «Состояние ФР». Если Режим ФР – «4 Закрытая смена», то пункт 5.7. данной методики не выполнять.
5.7. Произвести операцию закрытия смены, для этого необходимо выполнить следующие действия:
перейти на закладку «03.Отчеты»;
ввести в поле «Пароль» пароль администратора или системного администратора;
нажать кнопку «Снять отчет с гашением».
5.8. Снять краткий фискальный отчет за весь период работы ПТК с момента фискализации для этого необходимо выполнить следующие действия (для эксплуатируемых ПТК, которые не подвергались доработке (замене) в части фискальной памяти допускается не проводить операции требующие снятия фискальных отчётов):
перейти на закладку «39. Налоговый инспектор» теста драйвера ФР;
ввести в поле «Пароль» пароль налогового инспектора;
нажать кнопку «Получить диапазон дат и смен»;
выбрать тип отчета – «Короткий»;
нажать кнопку «Отчет по диапазону смен»;
5.9. Снять краткий отчет из ЭКЛЗ по закрытиям смен за период от активизации ЭКЛЗ до последней закрытой смены:
перейти на закладку «18. ЭКЛЗ» теста драйвера ФР;
выбрать пункт «Печать отчета ЭКЛЗ»;
ввести в поле «Пароль» пароль системного администратора;
ввести в поле «Начальная смена» номер смены на момент активизации;
ввести в поле «Конечная смена» номер последней закрытой смены;
выбрать тип отчета – «Короткий»:
нажать кнопку «Отчет по сменам в диапазоне смен»;
5.10. Заполнить форму № КМ – 2 .
5.10.1. В поле Акта «Характер неисправности при отправке в ремонт и заключение специалиста центра технического обслуживания о состоянии блока фискальной памяти» должна быть сделана запись о выполняемой Технологической процедуре, состоянии блока фискальной памяти и состоянии ЭКЛЗ до выполнения Технологической процедуры.
5.10.2. Показания счетчиков ПТК до выполнения Технологической процедуры указываются в столбце Акта «Перед отправкой машины в ремонт».
5.10.3. Показания счетчиков ПТК после выполнения Технологической процедуры указываются в столбце Акта «При возврате машины из ремонта в организацию».
5.10.4.Для пункта а) Акта указываются показания контрольных счетчиков количества закрытых смен в фискальной памяти ПТК (из краткого фискального отчета за период) при:
выполнении последней перерегистрации (фискализации) ПТК,
выполнении последней активизации ЭКЛЗ,
выполнении текущей Технологической процедуры.
5.10.5.Для пункта б) Акта указываются показания денежных счетчиков (кратких фискальных отчетов за соответствующий период):
от фискализации до последней перерегистрации (фискализации),
от последней перерегистрации (фискализации) до последней активизации ЭКЛЗ,
от последней активизации ЭКЛЗ до последней закрытой смены.
5.10.6.Для пункта в) Акта указываются показания денежных счетчиков (из краткого отчета из ЭКЛЗ по закрытиям смен за период и итогов текущей смены):
от последней активизации ЭКЛЗ до последней закрытой смены,
за текущую смену.
5.10.7.ЦТО, проводивший Технологическую процедуру, обеспечивает отправку оформленных при этом Актов по Унифицированным формам № КМ-1 и № КМ-2 в адрес налогового органа. К указанным Актам должны быть приложены оформленные с помощью ПТК отчетные документы, на основании которых производилось заполнение Актов.
5.11. Выполнить следующую тестовую задачу:
Чеки и отчеты, полученные при выполнении тестовой задачи, должны быть приложены дополнительно к заключению по результатам освидетельствования ПТК (по порядку их получения):
Перед выполнением тестовой задачи необходимо произвести установку всех значений опций ПТК по умолчанию:
В тесте драйвера ФР перейти на закладку «36.Таблицы», ввести пароль администратора или системного администратора в поле «Пароль» и нажать кнопку «Инициализировать таблицы».
Примечание: Перед программированием ПТК необходимо запомнить значение опций и восстановить их значения после проведения тестовой задачи.
Примечание: Если при выполнении тестовой задачи были допущены ошибки, то необходимо произвести снятие Z-отчета, и выполнить тестовую задачу с п.5.1 (кроме пункта 5.10).
После программирования опций необходимо:
Произвести проверку выполнения ПТК основных операций (см. Приложение 2):
Перейти на закладку «02.Регистрация» и установить следующие поля:
Поле “Цена” = 0,1;
Поле “Количество” = 2;
Поле “Отдел” = 1;
Поле “Тип” = продажа;
Поля “Налог 1” – “Налог 4”= нет;
Поле “Сумма 1” = 1;
Поля “Сумма 2”–“Сумма 4” = 0;
Поле “Скидка на чек, %” = 0;
Поле “Строка” очистить;
Поле “Название” = ТОВ 1;
Поле “Вводить номер” = без номера;
Поле “Номер” очистить;
В поле “Пароль” ввести пароль оператора;
Необходимо произвести регистрацию продажи товара с названием товара “ТОВ 1”, и ценой 10 копеек в количестве 2 штук в первую секцию. После этого произвести закрытие чека с суммой, введенной покупателем, 1 рубль:
Нажать кнопку теста “Продажа”;
Нажать кнопку теста “Закрыть чек”;
Произвести регистрацию продажи товара с названием товара “ТОВ 1”, ценой 10 копеек и количеством 1, произвести повтор продажи и после этого сторнирование продажи. Произвести закрытие чека наличными.
Установить следующие поля:
Поле “Цена” = 0,1;
Поле “Количество” = 1;
Поле “Отдел” = 1;
Поле “Сумма 1” = 1;
Поле “Название” = ТОВ 1;
Нажать кнопку теста “Продажа”;
Нажать кнопку теста “Продажа”;
Нажать кнопку теста “Сторно”;
Нажать кнопку теста “Закрыть чек”;
Произвести регистрацию продажи товара с названием товара “ТОВ 1” и количеством 1 и закрыть чек типом оплаты 2.
Установить следующие поля:
Поле “Цена” = 0,1;
Поле “ Количество ” = 1;
Поле “Отдел” = 1;
Поле “Сумма 1” = 0;
Поле “Сумма 2” =0,1;
Поле “Название” = ТОВ 1;
Нажать кнопку теста “Продажа”;
Нажать кнопку теста “Закрыть чек”;
Произвести возврат товара с названием товара “ТОВ 1”, ценой 10 копеек и количеством 1 и закрыть чек наличными.
Установить следующие поля:
Поле “Цена” = 0,1;
Поле “ Количество ” = 1;
Поле “Отдел” = 1;
Поле “Сумма 1” = 1;
Поле “Сумма 2” =0;
Поле “Название” = ТОВ 1;
Нажать кнопку теста “Возврат продажи”;
Нажать кнопку теста “Закрыть чек”;
Выполнить закрытие смены (Пункт 5.13), снять фискальные отчеты (Пункт 5.15) и получить информацию, архивированную в ЭКЛЗ (Пункт 5.16).
После выполнения действий перечисленных в п.5.11.2.2. – 5.11.2.5. необходимо проверить соответствие полученных чеков с чеками приведенными в Приложении 2.
В Таблице 2 в графе “Результаты проверки” для строк “Выполнение основных операций” ставится “+”, если операция выполняется на ПТК корректно и полученные чеки и контрольная лента содержит данные приведенные в Приложении 2, “-” – в остальных случаях (при этом в графе “Примечания” указываются выявленные недостатки).
Проверить выполнение блокировки ПТК в случае:
Отсутствия чековой ленты.
Для этого необходимо удалить из принтера бумагу, после чего произведите печать теста (нажать кнопку «Начать тестовый прогон» на закладке «11. Операции печати») на ПТК, результатом выполнения данной операции будет ошибка: «107: Нет чековой ленты».
после этого ПТК будет заблокирована до тех пор, пока не будет вставлена бумага.
Неправильного выполнения операций кассиром (оператором).
Для проверки блокировки ПТК при неправильных действиях оператора необходимо произвести следующие действия:
Установить следующие поля на закладке «02.Регистрация»:
Поле “Цена” = 9999999;
Поле “Кол-во” = 9999999;
Нажать кнопку теста “Продажа”;
В результате этих действий будет ошибка: «96: Переполнение при умножении».
после чего ПТК будет заблокирована до ввода правильных значений.
Попытки снять фискальный отчет без выполнения операции закрытия смены.
выполнить п.5.11.2.1. – 5.11.2.2;
перейти на закладку «39. Налоговый инспектор» теста драйвера ФР;
ввести в поле «Пароль» пароль налогового инспектора;
ввести номер начальной смены – 1 и конечной – 2;
выбрать тип отчета – «Короткий»;
нажать кнопку «Отчет по диапазону смен»;
В результате этих действий будет ошибка: «(115) Команда не поддерживается в данном режиме».
Выполнение операции закрытия смены:
Для проведения операции закрытия смены необходимо выполнить следующие действия:
перейти на закладку «03.Отчеты»;
ввести в поле «Пароль» пароль администратора или системного администратора;
нажать кнопку «Снять отчет с гашением».
После проведения операции закрытия смены необходимо проверить правильность записи в отчете результатов выполненных операций (см. Приложение 2).
В Таблице 2 в графе “Результаты проверки” для раздела “Выполнение операции закрытия смены” ставится “+”, если операция выполняется на ПТК корректно и полученный отчет содержит данные, приведенные в Приложении 2, “-” – в остальных случаях случае (при этом в графе “Примечания” указываются выявленные недостатки).
Попытки ввода неправильного пароля доступа к ФП.
перейти на закладку «39. Налоговый инспектор» теста драйвера ФР;.
ввести в поле «Пароль» неправильный пароль налогового инспектора;
нажать кнопку «Получить диапазон дат и смен»;
Проверить режим, в котором находится ПТК (см. пункт 5.6) в результате в полях «Режим ФР» должны быть получены следующие данные: «5» и «Блокировка по неправильному паролю налогового инспектора».
Проверить блокировку ПТК при выключении питания, для этого необходимо выключить питание ПТК и через несколько секунд включить питание, проверить режим в котором находится ПТК (см. пункт 5.6), результате в полях «Режим ФР» должны быть получены следующие данные: «5» и «Блокировка по неправильному паролю налогового инспектора».
Для выхода из этого режима необходимо ввести правильный пароль доступа к ФП в поле «Пароль», на закладке «39. Налоговый инспектор» и нажать кнопку «Получить диапазон дат и смен» – соответствующие поля закладки должны заполнится значениями, взятыми из ФП, и ПТК выйдет из режима блокировки по неправильному паролю налогового инспектора.
В Таблице 2 в графе “Результаты проверки” для строк раздела “Выполнение блокировки ПТК” ставится “+”, если блокировка выполняется (для пп. 5.12 и 5.14), “-” – в остальных случаях случае (при этом в графе “Примечания” указываются выявленные недостатки).
Выполнение краткого и полного фискального отчета по номеру последней закрытой смены.
перейти на закладку «39. Налоговый инспектор» теста драйвера ФР;
ввести в поле «Пароль» пароль налогового инспектора;
нажать кнопку «Получить диапазон дат и смен»;
ввести в поле «Начальная смена» значение из поля «Конечная смена»;
выбрать тип отчета – «Короткий» для краткого отчета и «Длинный» для полного;
нажать кнопку «Отчет по диапазону смен»;
После снятия фискальных отчетов необходимо проверить:
Правильность записи в отчетах результатов выполненных операций (суммарные итоги фискальных отчетов и сменный итог Z отчета).
Наличие на отчетах следующих реквизитов (см. Приложение 2):
Наименование предприятия (программируемое клише);
Реквизиты (кроме пароля) фискализации ПТК и всех проведенных перерегистраций ПТК, включающие:
регистрационный номер ПТК;
идентификационный номер налогоплательщика организации-продавца (предприятия-продавца);
дату проведения фискализации (перерегистрации);
Реквизиты всех проведенных активизаций ПТК, включающие:
регистрационный номер ЭКЛЗ;
дату активизации;
номер последней закрытой смены перед проведением активизации;
а так же «Регистрационный номер ЭКЛЗ, напечатанный на чеках и отчетах, должен соответствовать регистрационному номеру ЭКЛЗ, указанному в паспорте ЭКЛЗ и в Дополнительном листе к Паспорту версии»;
Сквозной порядковый номер документа;
Дату получения отчета;
Время получения отчета;
Период, за который формируется отчет;
Заводской номер ПТК;
Наличие отличительного признака фискального режима.
Все итоги сменных продаж за период с указанием даты регистрации конкретного итога и номера закрытой смены (только для полного фискального отчета);
Суммарный итог продаж за период;
Сравнить сменный итог полученный в отчете с гашением (см. п.5.13 тестовой задачи), суммарный итог сокращенного фискального отчета, суммарный итог полного фискального отчета и сменный итог продаж полного фискального отчета (см. п.5.13 тестовой задачи) за смену полученную в результате выполнения п.5.10.2. тестовой задачи. Данные позиции должны быть одинаковыми.
Результаты проверки необходимо внести в таблицу 2 в графе “Результаты проверки” для разделов “Выполнение краткого фискального отчета”, ”Выполнение полного фискального отчета” и “Проверка сохранности фискальных данных” ставится “+” если отчеты выполняются корректно и совпадают с фискальными отчетами проведенными в приложении 2, “-” – в противном случае (при этом в графе “Примечания” указываются выявленные недостатки).
Выполнение операций получения информации, архивированной в ЭКЛЗ, по следующим заданным критериям выборки:
отчет по закрытиям смен в заданном диапазоне номеров смен (в качестве начального и конечного номера указывается номер смены, в течение которой производилось выполнение тестовой задачи):
перейти на закладку «18.ЭКЛЗ» теста драйвера ФР;
выбрать пункт «Печать отчета ЭКЛЗ»;
ввести в поле «Пароль» пароль системного администратора;
ввести в поле «Начальная смена» номер смены, в течение которой производилось выполнение тестовой задачи;
ввести в поле «Конечная смена» номер смены, в течение которой производилось выполнение тестовой задачи;
выбрать тип отчета – «Короткий» для краткого отчета и «Полный» для полного отчета;
нажать кнопку «Отчет по сменам в диапазоне смен»;
документы по номеру криптографического проверочного кода (в дальнейшем – КПК) по всем выполненным операциям;
выбрать пункт «Документ ЭКЛЗ по КПК»;
ввести в поле «Номер КПК» номер КПК чеков полученных по: п.п. 5.11.2.2.- 5.11.2.5.;
нажать кнопку «Выполнить»;
контрольная лента по номеру смены (в качестве номера указывается номер смены, в течение которой производилось выполнение тестовой задачи).
выбрать пункт «Печать отчетов ЭКЛЗ по смене»;
ввести в поле «Номер смены» номер смены, в течение которой производилось выполнение тестовой задачи;
нажать кнопку «Контрольная лента»;
При получении отчетов и документов (п. 5.16) следует проверить форматы и информацию, архивированную в ЭКЛЗ.
Регистрационный номер ЭКЛЗ, напечатанный на отчетах и документах по номеру КПК, должен соответствовать регистрационному номеру ЭКЛЗ, указанному в паспорте ЭКЛЗ и в Дополнительном листе к Паспорту версии.
Результаты проверки необходимо внести в таблицу 2 в графе “Результаты проверки” для раздела «Выполнение операции получения информации, архивированной в ЭКЛЗ» ставится «+», если отчеты выполняются на ПТК корректно, «-» - в остальных случаях.
|
