Покупатель: Продавец:
__________Наименование организации __________Наименование организации
__________Должность __________Должность
__________ФИО __________ФИО
(Продавец подтверждает, что получил текст приложения в полном объеме)
Риск-менеджмент В ОБЛАСТИ ПротиводействиЯ корпоративному Мошенничеству и обеспечение экономической безопасности
Таблица
Риск-менеджмент в области противодействия корпоративному
мошенничеству и обеспечения экономической безопасности
№ П/П
|
РИСК
|
ПОКАЗАТЕЛЬ ИЗМЕРЕНИЯ РИСКА
|
КОРРЕКТИРУЮЩИЕ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ
|
1
|
2
|
3
|
4
|
1
|
Риск совершения корпоративного мошенничества
|
1.1
|
Риск искажения и/или фальсификации финансовой или нефинансовой отчетности.
|
Количество выявленных Департаментом внутреннего аудита ПАО «НК «Роснефть» и иными структурными подразделениями ПАО «НК «Роснефть» внутри Компании искажений финансовой, управленческой и иной отчетности Компании.
Количество искажений финансовой и иной отчетности Компании, выявленных внешними аудиторами.
|
Общие меры по противодействию корпоративному мошенничеству приведены в разделе 7 и в подразделе 6.1 настоящей Политики.
|
1.2
|
Риск совершения мошеннических действий работниками Компании и/или ее контрагентами от имени Компании или в её интересах.
|
Количество выявленных фактов нарушений контрольных процедур Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству.
Количество сообщений в СМИ и иных открытых источниках о подозрениях в мошенничестве от имени Компании или в её интересах.
|
Коммуникация принципов и системы надлежащих процедур противодействия корпоративному мошенничеству руководством, включая доведение до сведения работников Компании положений и требований Кодекса деловой этики ПАО «НК «Роснефть», настоящей Политики, проведение тренингов, разъясняющих работникам систему надлежащих процедур противодействия корпоративному мошенничеству деятельность в Компании.
Проведение внутреннего аудита, обработка сообщений в рамках программы оповещения о недостатках и иные меры, направленные на выявление потенциальных нарушений процедур в Компании, предусмотренные локальными нормативными документами.
Внедрение иных мер, регулирующих порядок противодействия корпоративному мошенничеству и общие меры по улучшению системы внутреннего контроля.
|
1.3
|
Риск неправомерного использования, присвоения или иного злоупотребления активами Компании.
|
Количество выявленных любым способом случаев злоупотреблений с любыми видами активов.
|
Общие меры по противодействию корпоративному мошенничеству приведены в разделе 7 и подразделе 6.1 настоящей Политики.
|
ссылки
Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ.
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ.
Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции».
Закон Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), получивший одобрение Парламента Великобритании и Королевы Елизаветы II 08.04.2010 и вступивший в силу 01.07.2011.
Закон США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977).
Кодекс деловой этики «НК «Роснефть», утверждённый решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» 31.12.2008 (протокол от 31.12.2008 № 6).
Политика Компании в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность № П3-11.03.01 П-01 версия 2.00, утвержденная решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» 24.12.2014 (протокол от 29.12.2014 № 17), введенная в действие приказом ПАО «НК «Роснефть» от 30.12.2014 № 726.
Политика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству № П3-11.03.01 П-02 версия 2.00, утвержденная решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» 24.12.2014 (протокол от 29.12.2014 № 17), введенная в действие приказом ПАО «НК «Роснефть» от 30.12.2014 № 726.
Стандарт Компании «Механизм возмещения убытков и ущерба, причиненных Компании действиями (бездействием) работников/должностных лиц, представителями контрагентов и третьими лицами» № П3-06 С-0005 версия 1.00, утвержденный приказом ПАО «НК «Роснефть» от 28.05.2007 № 210.
-
Покупатель _________________________
Наименование организации
___________________________
Должность
_____________________________ФИО
М.П.
|
Продавец ____________________________
Наименование организации
____________________________
Должность
_____________________________ФИО
М.П.
|
СТРАНИЦА ИЗ 73
|
