Скачать 1.04 Mb.
|
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЛЕНИЯ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА Применимое законодательство – положения законодательства Российской Федерации, законодательства Великобритании, в частности, Закона Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977) и иных законодательных и нормативных актов иностранных государств, на территории которых Компания ведет или планирует вести деятельность. 2.ОБозначения и Сокращения КОМПАНИЯ – группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая ПАО «НК «Роснефть», в отношении которых последнее выступает прямо или косвенно в качестве основного или преобладающего (участвующего) общества. ОБЩЕСТВО ГРУППЫ – хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения ПАО «НК «Роснефть» акциями или долями в уставном капитале которого составляет 20 процентов и более. Органы управления ПАО «нк «роснефть» – Общее собрание акционеров ПАО «НК «Роснефть», Совет директоров ПАО «НК «Роснефть», Правление ПАО «НК «Роснефть» и Президент ПАО «НК «Роснефть». ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ПАО «НК «РОСНЕФТЬ» – Президент ПАО «НК «Роснефть», первые вице-президенты ПАО «НК «Роснефть», вице-президенты ПАО «НК «Роснефть», главный бухгалтер ПАО «НК «Роснефть», финансовый директор ПАО «НК «Роснефть», советники и руководители структурных подразделений ПАО «НК «Роснефть» и служб ПАО «НК «Роснефть» в ранге вице-президентов. РУКОВОДИТЕЛИ ОГ – руководители Обществ Группы и их заместители по направлениям деятельности Обществ Группы. СМИ – средства массовой информации. СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ (СП) – структурное подразделение ПАО «НК «Роснефть» или Общества Группы с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью в рамках своих компетенций, определенной Положением о структурном подразделении. Сэб - структурное подразделение или уполномоченное должностное лицо Общества Группы, отвечающее за обеспечение экономической безопасности. 3.основные положения
Компания считает любые проявления корпоративного мошенничества недопустимыми, вне зависимости от суммы нанесенного ей ущерба, и принимает активные меры по противодействию корпоративному мошенничеству в своей деятельности. Компания заявляет о непримиримом отношении к любым видам корпоративного мошенничества на всех уровнях корпоративного управления, своевременно расследует все разумно обоснованные сообщения о совершении корпоративного мошенничества и привлекает к ответственности виновных в корпоративном мошенничестве или нарушении контрольных процедур лиц без учета их должности, срока работы, статуса в Компании и иных взаимоотношений с Компанией. Компания прикладывает все возможные разумные усилия для максимально быстрого, неотвратимого и наглядного пресечения нарушений в пределах и порядке, предусмотренном применимым законодательством и локальными нормативными документами. Компания оставляет за собой право придавать гласности информацию о лицах, нарушивших требования применимого законодательства и настоящей Политики, в порядке и на условиях, установленных действующим законодательством. Компания обеспечивает полноценное разделение несовместимых должностных обязанностей и не допускает закрепления функций разработки, утверждения, применения, мониторинга и оценки за одним работником с целью минимизации возможностей по совершению и сокрытию корпоративного мошенничества. Компания ожидает, что каждый работник при исполнении им должностных обязанностей будет ставить интересы Компании выше своих частных интересов и не допускать возникновения ситуаций, которые расцениваются или могут быть расценены как конфликт интересов. Следуя этому принципу, работники Компании не должны прямо или косвенно влиять на принятие решений в Компании в случае потенциального или реального конфликта их частных интересов, включая интересы их близких лиц и/или родственников, с интересами Компании и её акционеров. Работники обязаны в кратчайшие сроки информировать в письменной форме обо всех потенциальных и реальных конфликтах интересов своего непосредственного руководителя или руководителя Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть», или отправить соответствующее сообщение на электронный адрес: соde@rosneft.ru. Компания рассматривает несвоевременное (после получения возможности влиять на соответствующее управленческое решение) сообщение о потенциальном или существующем конфликте интересов как корпоративное мошенничество и привлекает лиц, не раскрывших информацию о конфликте интересов, к ответственности в установленном применимым законодательством порядке. Порядок разрешения конфликтов интересов определяется соответствующим локальным нормативным документом Компании. Компания проявляет должную осмотрительность при привлечении контрагентов, кандидатов на работу и иных третьих лиц, осуществляя проверку их благонадежности, нетерпимости к коррупции и отсутствия конфликта их интересов с интересами Компании перед принятием решения о начале или продолжении деловых отношений. Компания призывает работников и заинтересованных третьих лиц в кратчайшие сроки сообщать о наличии признаков возможных нарушений требований настоящей Политики и фактах, свидетельствующих о совершении корпоративного мошенничества, а также предлагать рекомендации и меры по совершенствованию системы противодействия корпоративному мошенничеству. Сообщения могут быть переданы следующими способами:
Компания гарантирует конфиденциальность всем работникам и иным лицам, сообщившим о признаках корпоративного мошенничества. Службе внутреннего аудита и контроля ПАО «НК «Роснефть» предоставляется доступ к информации о нарушениях, поступивших по каналам «Горячей линии безопасности», в соответствии с порядком, установленным локальными нормативными документами Компании. Информация о наиболее существенных выявленных нарушениях и недобросовестных действиях работников Компании предоставляется Комитету Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» по аудиту. Никакие санкции, в том числе увольнение, неначисление премии или отказ от повышения в должности, не могут быть применены к работнику Компании за то, что он добросовестно сообщил о признаках корпоративного мошенничества, предполагаемых нарушениях контрольных процедур и иных злоупотреблениях. Если работник Компании или иное лицо предоставляет заведомо ложную информацию, или с помощью сообщения о корпоративном мошенничестве или предполагаемых нарушениях пытается получить личную выгоду, противоречащую интересам Компании, он может быть привлечен к ответственности согласно применимому законодательству. Компания строго соблюдает законодательство Российской Федерации и иных стран, нормы которых применимы к Компании, и любое ее действие или бездействие не противоречит нормам применимого законодательства. Компания стремится к преобладанию упреждающих мер в системе противодействия корпоративному мошенничеству, раннему выявлению угроз безопасности Компании, в том числе признаков возможного совершения корпоративного мошенничества, и максимально быстрому реагированию на выявленные признаки. При внедрении системы мер противодействия корпоративному мошенничеству Компания в обязательном порядке оценивает их экономическую целесообразность, в том числе сопоставимость возможного ущерба и затрат на обеспечение мер противодействия, соразмерность таких мер уровню угрозы, а также их достаточность для решения текущих задач Компании. Компания прилагает все разумные усилия, чтобы обеспечивать сохранность материальных и нематериальных активов комплексно, всеми доступными законными средствами в течение всего их жизненного цикла. Компания обеспечивает централизованное управление противодействием корпоративному мошенничеству, четкое распределение ответственности и полномочий в процессе противодействия корпоративному мошенничеству. В целях повышения эффективности работы, в частности, исключения дублирования функций, Компания распределяет функции по противодействию корпоративному мошенничеству среди структурных подразделений с учетом их специализации и стремится, чтобы все меры и средства защиты соответствовали требованиям практики противодействия корпоративному мошенничеству. Компания обеспечивает координацию действий всех заинтересованных структурных подразделений между собой, а также взаимодействие с органами государственной власти и органами местного самоуправления и правоохранительными органами в процессе противодействия корпоративному мошенничеству. Компания принимает все возможные меры по улучшению состояния контрольной среды в соответствии с применимым законодательством и локальными нормативными документами Компании, включая следующие:
Любой работник Компании или любое заинтересованное третье лицо, обнаруживший признаки корпоративного мошенничества или иного нарушения контрольных процедур, обязан уведомить об этом Службу безопасности ПАО «НК «Роснефть»/СЭБ (возможно анонимно в рамках программы оповещения о недостатках), своего непосредственного или вышестоящего руководителя. Руководители структурных подразделений обязаны предоставить информацию о фактах корпоративного мошенничества в зоне их ответственности в Службу безопасности ПАО «НК «Роснефть»/СЭБ и/или своему непосредственному или вышестоящему руководителю в письменной форме. Руководитель структурного подразделения ПАО «НК «Роснефть»/Общества Группы или работник Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть»/СЭБ, получивший сообщение о наличии признаков возможного корпоративного мошенничества или иного нарушения, составляет докладную записку на имя руководителя Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть» с указанием:
К докладной записке могут прилагаться:
Предварительная проверка сообщений о наличии признаков корпоративного мошенничества или ином нарушении контрольных процедур проводится для определения целесообразности инициирования внутреннего расследования с привлечением рабочей группы. Поводом для организации и проведения предварительной проверки сообщений может являться первичная информация о мошенничестве, коррупции, хищениях, недостачах, порче материальных ценностей, утрате конфиденциальной и инсайдерской информации и иных фактах нарушения контрольных процедур, содержащаяся:
При получении сообщений о возможном корпоративном мошенничестве или ином нарушении контрольных процедур внутри ПАО «НК «Роснефть» или при предполагаемой причастности к корпоративному мошенничеству членов органов управления Обществ Группы, а также при иных основаниях, установленных в локальных нормативных документах Компании, предварительная проверка сообщений проводится силами Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть». При получении сообщений о возможном корпоративном мошенничестве или ином нарушении контрольных процедур внутри Обществ Группы и отсутствии вышеупомянутых оснований, предварительная проверка сообщений о наличии признаков корпоративного мошенничества проводится силами СЭБ. В ходе предварительной проверки сообщений устанавливаются основные обстоятельства нарушения, в том числе, наличие или отсутствие признаков нарушения, основные его элементы и наличие ущерба. Сроки и порядок проведения предварительной проверки установлены в локальных нормативных документах Компании, регламентирующих порядок проверки информации, поступающей по каналам «Горячей линии безопасности». В случае установления целесообразности проведения внутреннего расследования руководитель Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть»/соответствующий руководитель СЭБ подготавливает проект приказа ПАО «НК «Роснефть»/Общества Группы о проведении внутреннего расследования. Внутренние расследования корпоративного мошенничества осуществляются рабочими группами, состоящими из представителей Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть»/СЭБ, Службы внутреннего аудита и контроля ПАО «НК «Роснефть» и иных структурных подразделений ПАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы. Состав рабочей группы утверждается приказом ПАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы с учетом рекомендаций руководителя Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть»/СЭБ. Целями внутреннего расследования сообщений о наличии признаков корпоративного мошенничества являются:
Руководитель структурного подразделения ПАО «НК «Роснефть» совместно с руководителем структурного подразделения ПАО «НК «Роснефть», ответственным за управление персоналом, руководителем Юридической службы ПАО «НК «Роснефть», и участниками рабочей группы по проведению внутреннего расследования принимает меры по обеспечению сохранности доказательств, в том числе по ограничению доступа подчиненного ему работника, в отношении которого проводится внутреннее расследование, к информации, потенциально являющейся доказательствами для целей проводимого внутреннего расследования, в рамках, предусмотренных применимым законодательством и локальными нормативными документами, и в пределах своей компетенции. В случае если в результате расследования установлено наличие признаков состава преступления, не являющегося особо тяжким согласно Уголовному кодексу Российской Федерации, материалы расследования могут передаваться в правоохранительные органы. При проведении дальнейшего расследования Компания должна руководствоваться указаниями правоохранительных органов. В случае если в результате расследования установлено наличие признаков состава преступления, являющегося особо тяжким согласно Уголовному кодексу Российской Федерации, материалы расследования должны передаваться в правоохранительные органы. Проведением дальнейшего расследования в этом случае занимаются правоохранительные органы. Возмещение материального ущерба, причиненного Компании, является основной целью внутреннего расследования корпоративного мошенничества. Компания требует возмещения ущерба в каждом случае при установлении лица, виновного или причастного к корпоративному мошенничеству, и в обязательном порядке при проведении внутреннего расследования проводит оценку материального ущерба. Возмещение ущерба, при наличии оснований для этого, производится независимо от привлечения работника Компании к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности за действие/бездействие, которым причинен ущерб Компании в рамках, установленных применимым законодательством, Стандартом Компании «Механизм возмещения убытков и ущерба, причиненных Компании действиями (бездействием) работников/должностных лиц, представителями контрагентов и третьими лицами» № П3-06 С-0005 и иными локальными нормативными документами Компании. Взыскание с работника Компании, чья вина в умышленном причинении ущерба Компании установлена, суммы причиненного ущерба, не превышающего среднего месячного заработка работника, производится по распоряжению Президента ПАО «НК «Роснефть»/руководителя Общества Группы в порядке, предусмотренном трудовым законодательством РФ и локальными нормативными документами. Распоряжение может быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления размера причиненного работником ущерба. Если работник Компании не согласен добровольно возместить причиненный Компании ущерб и/или сумма причиненного ущерба, подлежащая взысканию с работника Компании, превышает его средний месячный заработок, то взыскание производится в судебном порядке. Руководитель Юридической службы ПАО «НК «Роснефть»/Общества Группы определяет наличие оснований для подачи в суд иска о возмещении ущерба. Служба безопасности ПАО «НК «Роснефть»:
По общему правилу, по окончании расследования руководитель Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть» готовит обобщенные результаты расследования и совместно со Службой внутреннего аудита и контроля ПАО «НК «Роснефть» предлагает рекомендации по улучшению системы внутреннего контроля. Руководитель Службы внутреннего аудита и контроля ПАО «НК «Роснефть» также вправе представлять самостоятельные предложения по устранению условий, способствовавших совершению корпоративного мошенничества или иных нарушений контрольных процедур, в том числе на основании обобщения результатов ранее проведенных аудитов и проверок. При необходимости руководитель Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть» совместно с руководителем Службы внутреннего аудита и контроля ПАО «НК «Роснефть» инициирует обсуждение (в том числе создание рабочей группы с привлечением экспертов внутри Компании и/или внешних консультантов) и внесение изменений в локальные нормативные документы на основании подготовленных рекомендаций с целью устранения возможности повторения корпоративного мошенничества в будущем. Руководитель Службы безопасности ПАО «НК «Роснефть» совместно с руководителем Службы внутреннего аудита и контроля ПАО «НК «Роснефть» рассматривает целесообразность включения выявленного случая корпоративного мошенничества в классификатор видов корпоративного мошенничества. Компания обеспечивает проведение регулярных внешних и внутренних аудиторских проверок системы внутреннего контроля, в частности, системы бухгалтерского и управленческого учета, а также контроль за соблюдением требований применимого законодательства и локальных нормативных документов Компании, в том числе принципов и требований, установленных настоящей Политикой, а также требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Органы управления ПАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы обеспечивают поддержку мер противодействия корпоративному мошенничеству, в частности:
Комитет Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» по аудиту осуществляет надзор за проведением специальных проверок (расследований) по вопросам потенциальных случаев корпоративного мошенничества, коррупции, иных недобросовестных действий работников ПАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы, организует контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных случаях недобросовестных действий работников Компании и третьих лиц, а также контроль за реализацией мер, принятых исполнительными органами ПАО «НК «Роснефть» в рамках функционирования такой системы. Служба внутреннего аудита и контроля ПАО «НК «Роснефть» на периодической основе проводит независимую оценку состояния системы противодействия корпоративному мошенничеству, а также оценку соответствия деятельности Компании нормам применимого законодательства и настоящей Политики. Результаты оценки представляются на рассмотрение Комитета Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» по аудиту. Президент ПАО «НК «Роснефть» (при необходимости совместно с Комитетом Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» по аудиту) принимает решение о целесообразности придания гласности результатов обнаружения, расследования и/или привлечения виновных и/или причастных к корпоративному мошенничеству к ответственности за установленные факты, в порядке и на условиях, установленных действующим законодательством. Руководители структурных подразделений ПАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы обеспечивают предотвращение и выявление корпоративного мошенничества в зоне своей ответственности и в пределах своей компетенции. В этих целях они обязаны:
Работники Компании обязаны в рамках противодействия корпоративному мошенничеству:
|
Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица, агентский договор, договор поручения, договор комиссии,... | «Заказчик», в лице Генерального директора Аржиловского Андрея Владимировича, действующего на основании Устава, совместно именуемые... | ||
«Стороны», а по отдельности «Сторона», заключили настоящий договор (далее «Договор») о нижеследующем | Стороны, заключили настоящий договор (далее по тексту – Договор) о нижеследующем | ||
«Стороны», заключили настоящий Договор (далее Договор, Договор поставки) о нижеследующем | «Стороны», заключили настоящий договор, далее по тексту «Договор», о нижеследующем | ||
Стороны, заключили настоящий Договор банковского счета (далее «Договор») о нижеследующем | «Стороны», а по отдельности «Сторона», заключили настоящий договор, именуемый в дальнейшем «Договор», о нижеследующем | ||
«Стороны», заключили настоящий Договор (именуемый в дальнейшем «Договор») о нижеследующем | «Стороны» и «Сторона», заключили настоящий Договор, именуемый в дальнейшем «Договор», о нижеследующем |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |