Скачать 466.74 Kb.
|
Тестовые заданияТест 1. 1. Дилер ведет операции: а) по поручению клиента и за его счет; б) по поручению клиента, но за свой счет; в) за свой счет и на свой риск 2. Особенности фондовой биржи: а) операции с ценными бумагами – единственный вид деятельности; б) жесткая регламентация деятельности; в) специальное оборудованное помещение.
а) долевая ценная бумага; б) долговая ценная бумага; в) производная ценная бумага.
а) долевая ценная бумага; б) долговая ценная бумага; в) производная ценная бумага.
а) для улучшения управления АО; б) для снижения расходов на эмиссию ценных бумаг; в) для имиджа фирмы;
а) именными; б) на предъявителя; в) и теми и другими.
а) муниципальные облигации; б) иностранные облигации; в) корпоративные облигации.
а) собственником; б) кредитором, в) совладельцем.
а) по номинальной цене; б) по эмиссионной цене; в) по рыночной цене. Тест 2.
а) банки; б) местные органы власти; в) физические лица.
а) эмитент; б) инвестор; в) все предыдущие ответы.
а) по номинальной цене; б) по эмиссионной цене; в) по рыночной цене.
а) осуществляет разрешение хозяйственных вопросов между участниками сделки; б) осуществляет внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью; в) проводит отбор ценных бумаг;
б) Фондовой биржей по согласованию с Министерством финансов России в) Фондовой биржей по согласованию с Госкомитетом РФ по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур 15.Может ли физическое лицо выступать в качестве держателя реестра акционеров а) Может, если официально зарегистрирует этот вид деятельности б) Не может в) Правильных ответов среди перечисленных нет. 16.Фьючерсные цены определяются: а) на основ спроса и предложения, б) расчетной палатой, в) приказами клиентов. 17.Существование хеджеров является экономическим оправданием существования фьючерсных рынков, поскольку а) являются поставщиками реальных товаров и услуг, б) обеспечивают регулярный и двусторонний приток приказов на покупку и продажу, в) все вышеуказанное вместе.
а) в Банке России; б) территориальном управлении Банка России; в) Министерстве финансов; г) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Тест 3.
а) считается недействительным; б) рассматривается как подлежащий оплате при предъявлении; в) рассматривается как подлежащий оплате в течение одного года со дня составления векселя; г) рассматривается как подлежащий оплате в течение шести месяцев со дня его составления. 20.Различие депозитных сертификатов банков и сберегательных состоит: а) в категориях покупателей данных видов ценных бумаг; б) сроках обращения данных видов ценных бумаг; в) уровнях доходности данных видов ценных бумаг; г) условиях обеспечения данных видов ценных бумаг; д) правах держателей данных видов ценных бумаг. 21.Банк — эмитент сертификата (депозитного или сберегательного) обязан немедленно, по первому требованию владельца оплатить назначенную в сертификате сумму в случае: а) если срок сертификата не оговорен; б) если срок получения депозита или вклада по сертификату просрочен; в) наступления срока востребования депозита или вклада; г) если сертификат предъявлен к оплате. 22.Переводной вексель, чтобы быть действительным, может быть выдан на следующий срок: а) по предъявлении; б) во столько-то времени от предъявления; в) во столько-то времени от составления; г) на определенный день; д) на определенную неделю (месяц). 23.При совершении сделок с ценными бумагами конфиденциальной считается информация: а) представляющая коммерческую тайну эмитента или клиента; б) полученная из неофициальных источников; в) которая не является равнодоступной и использование которой способно нанести ущерб интересам эмитента или клиента; г) распространяемая инсайдерами. 24.Клиент поручил инвестиционному консультанту проверить на соответствие принятым требованиям бланк именного депозитного сертификата. На нем указаны следующие реквизиты: наименование; дата внесения депозита; безусловное обязательство банка вернуть сумму, внесенную на депозит; дата востребования бенефициаром суммы по сертификату; сумма причитающихся процентов; наименование и адрес банка-эмитента; подписи двух лиц, уполномоченных банком, с печатью банка. На бланке отсутствуют следующие реквизиты: а) наименование и адрес бенефициара; б) подпись руководителя и печать бенефициара; в) номер договора страхования депозита; г) ставка процента за пользование депозитом; д) причина выдачи сертификата.
б) второму векселю; в) третьему векселю; г) четвертому векселю.
а) договором на оборотной стороне сертификата между лицом, уступающим право по сертификату, и цедентом; б) отдельным договором между лицом, уступающим право по сертификату, и цессионарием, который каждая сторона должна подписать лично; в) договором на оборотной стороне сертификата между цедентом и цессионарием; г) верны пункты «а» и «в».
а) Банк России; б) торговая система; в) банк — первичный дилер; г) Расчетная палата. Тест 4.
а) расчетный центр организованного рынка ценных бумаг; б) клиринговая палата фондовой биржи; в) биржевой комитет; г) Банк России.
а) код инвестора; б) цена за одну облигацию; в) сумма сделки; г) объем средств первичного дилера.
а) конкурентной заявки; б) неконкурентной заявки; в) указания конкретной стороны-контрагента по сделке; г) разрешения Банка России.
а) в режиме системных сделок; б) внесистемных сделок; в) вне зависимости от характера сделок; г) в зависимости от поручения участника торгов.
б) фондовая биржа; в) Банк России; г) Федеральная служба по финансовым рынкам.
б) объеме инвестированных средств; в) объеме средств, определяемом по результатам торгов; г) объеме средств и штуках.
а) лимит допустимого объема инвестиций в государственные облигации; б) лимит допустимой денежной позиции; в) лимит рисковой позиции; г) лимит денежной позиции по счету депо.
а) намерение инвестора вложить средства в государственные облигации; б) намерение дилера купить (продать) определенное количество облигаций по указанной цене; в) намерение дилера осуществить операцию по рыночной цене облигаций; г) желание заключить сделку с государственными ценными бумагами по наилучшей цене.
б) только генеральному агенту; в) только инвестору; г) расчетному центру организованного рынка ценных бумаг; д) всем указанным лицам, а также депозитарию. Тест 5.
а) деньгами; б) имущественными правами; в) неимущественными правами; г) другими ценными бумагами; д) верны пункты «а» и «б».
а) обеспеченные облигации; б) необеспеченные облигации; в) облигации под второй заклад; г) субординированные облигации; д) все вышеперечисленное; е) нет верного ответа.
б) и в рублях, и в иностранной валюте; в) в рублях и международных счетных единицах; г) в рублях и валютах, имеющих свободное хождение.
а) полностью оплачен уставный капитал и сформированы обязательные резервы; б) его деятельность прибыльна и финансовое положение устойчивое; в) он опубликовал не менее двух прибыльных балансов, заверенных аудитором; г) он получил инвестиционный кредитный рейтинг; д) нет верного ответа.
а) конвертируемые облигации; б) обменные облигации; в) отзывные облигации; г) выкупные облигации; д) нет верного ответа.
а) привилегированные акции; б) кумулятивные привилегированные акции; в) конвертируемые привилегированные акции; г) «золотую» акцию; д) все вышеперечисленное; е) нет верного ответа.
а) дилером и андеррайтером; б) дилером и регистратором; в) дилером и брокером; г) брокером и регистратором; д) управляющей компанией.
а) фонды рынка денег; б) паевые фонды; в) общие фонды банковского управления; г фонды фондов.
а) торговые счета клиентов; б) инвестиционные счета клиентов; в) маржинальные счета клиентов; г) счета депо; д) лицевые счета. Тест 6.
а) конструирует ценную бумагу эмитента; б) определяет тип выпускаемой ценной бумаги; в) проводит маркетинг потребности в выпускаемых обязательствах; г) гарантирует неизменность устойчивого финансового положения эмитента.
а) полностью разместить весь объем эмиссии; б) купить за собственный счет неразмещенную часть эмиссии; в) сделать все возможное, чтобы вывести ценные бумаги эмитента на рынок; г) выполнить договорные обязательства; д) помочь эмитенту получить эмиссионный доход.
а) товарами; б) деньгами; в) услугами; г) ценными бумагами.
а) на нем проставлен аваль; б) он допускает возможность цессии; в) он не будет оплачен без акцепта; г) он требует домициляции; д) верны пункты «б» и «в»; е) нет верного ответа.
а) кредитует векселедателя; б) кредитует векселедержателя; в) формирует инвестиционный портфель; г) занимается торговым финансированием.
а) подписания векселя трассантом; б получения векселя ремитентом; в) акцепта векселя; г) дисконта векселя; д) предъявления векселя к платежу.
а) разрешен; б) не разрешен; в) разрешен, если получено предварительное согласие Банка России; г) разрешен, если получено предварительное согласие ФСФР России; д) разрешен, если акции банка находятся в свободном обращении на организованном рынке ценных бумаг Российской Федерации.
а) изменение валюты номинала акции; б) изменение имущественных прав, закрепленных в акции; в) увеличение номинала акции; г) уменьшение номинала акции; д) уменьшение числа обращающихся на рынке акций.
а) строительные компании; б) сберегательно-строительные кассы; в) коммерческие банки; г) паевые инвестиционные фонды недвижимости. Тест 7.
а) старшие облигации, поскольку обеспечены залогом недвижимости; б) облигации пониженного статуса, поскольку стоимость обеспечения может меняться; в) необеспеченные облигации, поскольку у банка нет имущественных прав на предмет залога; г) облигации, обеспеченные ценной бумагой-закладной на объект недвижимости; д) нет верного ответа.
а) рефинансирование задолженности; б) продажа неработающих активов; в) выпуск долговых обязательств; г) выпуск долговых обязательств, обеспеченных активами.
а часть кредитного портфеля; б дебиторскую задолженность; в) кредиторскую задолженность; г) межбанковские кредиты.
б) Министерстве финансов; в) ФКЦБ; г) федеральной службе по финансовым рынкам; д) не должен получать специальную лицензию.
б) облигации; в) акции; г) банковские сертификаты; д) нет верного ответа.
А) все виды операций; б) операции только с собственными ценными бумагами; в) операции только с государственными ценными бумагами.
а) акции; б) векселя; в) сертификаты; г) облигации.
б) бездокументарная; в) любая.
А) акция; б) облигация; в) вексель; г) конвертируемая ценная бумага. Тест 8.
А) дилер; б) брокер – поверенный; в) брокер – комиссионер.
А) кредитная организация приобрела акции банка, стоимость которых в последний рабочий день квартала оказалась ниже балансовой; Дт 70204 (расходы по операциям с ценными бумагами) Кт 50804 б) банк приобрел на аукционе ГКО для перепродажи на вторичном рынке Дт 50102 Кт 60322 (расчеты с прочими кредиторами, субсчет расчеты с фондовыми валютными биржами) в) начисление дивидендов по привилегированным акциям при отсутствии прибыли; Дт 10701 (резервный фонд) Кт 60322
А) переоценка средств в иностранной валюте – положительные разницы; б) дивиденды, полученные по акциям; в) проценты, выплаченные по векселям банка.
а) по активным балансовым счетам; б) по пассивным балансовым счетам; в) по внебалансовым счетам.
б) привлечение дополнительных ресурсов; в) получение прибыли от спекулятивных операций с акциями.
А) обеспечение максимальной прибыли; б) концентрация ценных бумаг с минимальным риском; в диверсификация ценных бумаг.
а) Министерство финансов РФ; б) Центральный банк РФ; в) ФСФР; г) ЦБ РФ И ФСФР.
А) Финансовая операция, включающая два этапа: депонирование ценных бумаг и купля/продажа этих ценных бумаг; б) Финансовая операция, включающая два этапа: купля-продажа ЦБ и выкуп этой бумаги ее продавцом по первой сделке в определенный сторонами день.
а) портфель роста; б) портфель дохода; в) портфель сбалансированный. Тест 9.
а) торговый портфель; б) портфель, удерживающий ценные бумаги в течение неопре- деленного времени; в) инвестиционный портфель.
б) дилерская; в) доверительное управление; г) клиринговая; д) депозитарная; е) ведение реестра владельцев ценных бумаг.
а) авалирование; б) индоссирование; в) учет; г) инкассирование.
а товарные; б) финансовые; в) переводные.
б) дилером; в) андеррайтером.
б) дилером; в) андеррайтером.
а) получает разрешение на выпуск депозитарных расписок у регулирующих органов в стране резидентствакомпанииэмитента; б) организует выпуск и аннулирование депозитарных расписок; в) обращается за разрешением выпуска депозитарных расписок в регулирующие органы страны, где планируется их размещение; г) представляет компанию-эмитента в биржевом комитете; д) ведет реестр владельцев депозитарных расписок; е) организует рекламу депозитарных расписок; ж) представляет владельцев депозитарных расписок на общем собрании акционеров компании-эмитента; з) готовит финансовую отчетность для регулирующих органов страны, где обращаются депозитарные расписки; и) осуществляет выплату дивидендов владельцам депозитарных расписок. 80. При выпуске депозитарных расписок к эмитенту предъявляются следующие требования: а) акции, под которые выпускаются депозитарные расписки, должны быть изъяты из обращения на национальном рынке ценных бумаг; б) передаваемые на ответственное хранение в кастодиальный депозитарий акции не должны быть обременены никакими обязательствами; в) эмитент не должен выпускать дополнительные акции в период действия депозитарного договора; г) эмитент не должен выпускать долговые обязательства, ухудшающие его финансовое положение; д акции, под которые выпускаются депозитарные расписки, должны учитываться в национальном депозитарии на счете эмитента; е) номинал обращающихся депозитарных расписок не должен меняться; ж) эмитент должен поддерживать ликвидность обращающихся депозитарных расписок. 81. Банк России, заключая сделки РЕПО с государственными ценными бумагами, работает: а) с профессионалами рынка ценных бумаг; б) коммерческими банками; в) первичными дилерами; г) дилерами рынка государственных ценных бумаг; д) дилерами рынка ценных бумаг, действующими от своего имени; е) дилерами рынка ценных бумаг, действующими от имени клиентов; ж) коммерческими банками — держателями бюджетных счетов. |
Особенности организации учета и документооборота в филиале Банка и дополнительном офисе Банка 13 | Общество с ограниченной ответственностью коммерческий банк "Алтайкапиталбанк", именуемый в дальнейшем «Банк», в лице Президента Банка... | ||
Деятельность Филиала акционерного банка газовой промышленности «Газпромбанк» (зао) в г. Новосибирске | План счетов бухгалтерского учета кредитных организаций: эволюция, характеристика и структура | ||
Росинкас) Центрального банка Российской Федерации (Банка России), именуемое в дальнейшем "Исполнитель", в лице начальника Красноярского... | В случае возникновения дополнительных вопросов по особенностям использования банковской карты Вы можете задать их в часы работы Банка... | ||
Банка России от 24 апреля 2008 г. №318-п «о порядке ведения кассовых операций и правил хранения, перевозки инкассации банкнот и монеты... | Указание Банка России от 30. 07. 2014 n 3353-у "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года n 318-п "О порядке... | ||
Охватывает такие области, как экскурсионная деятельность, турагентская деятельность, анимация, сервисная деятельность, туроперейтинг,... | Клиентом, при условии установления Банком их соответствия оригиналам документов и учинения должностным лицом банка надписи «сверено... |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |