ОПРОСНАЯ АНКЕТА ФИЛИАЛА (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ), ИНОСТРАННОЙ СТРУКТУРЫ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА Часть 1. Общие данные | 1. Полное и сокращенное наименование Филиала (Представительства):
| 2. Полное и (если имеется) сокращенное фирменное наименование головной организации:
| 3. Наименование головной организации на иностранном языке (если имеется):
| 4. Организационно-правовая форма:
| 5. Сведения о государственной регистрации:
для резидента – ОГРН: _____________________________________________________________________________________________
для нерезидента – рег. номер головной организации по месту учреждения и регистрации:_____________________________________
для иностранной структуры без образования юридического лица - регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации):________________________________
Дата гос. рег.: _____________________________________1 Государство регистрации (инкорпорации): _________________________
Место регистрации (инкорпорации) (местонахождение): _________________________________________________________________
Наименование регистрирующего органа _______________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________
Серия бланка свидетельства (для резидентов)___________________________________________________________________________
Номер бланка свидетельства (для резидентов)__________________________________________________________________________
5.1. В случае если с даты регистрации юридического лица истекло менее 6 месяцев, в обязательном порядке предоставляется Карточка клиента2 (для резидентов).
Для юридических лиц, у которых на момент обращения в Банк наступил срок представления бухгалтерской отчетности и налоговой декларации, предоставляется:
копии налоговой декларации на последнюю отчетную дату с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
при наличии - копии бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату) с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
5.2. Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги):_______________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________
5.3. Для нерезидентов и иностранных структур без образования юридического лица предоставляется (на выбор):
- данные о рейтинге российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств Moody's Investors Service, Standard & Poor's, Fitch Ratings;
- письменные рекомендации обслуживающих кредитных организаций;
- письменные рекомендации юридических лиц, имеющих присвоенные рейтинги российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств Moody's Investors Service, Standard & Poor's, Fitch Ratings
Для иностранной структуры без образования юридического лица - в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией:
Состав имущества, находящегося в управлении (собственности):__________________________________________________________________________________________________
| 6. КПП (для резидента) по месту нахождения обособленного подразделения организации согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе:
| 7. ИНН (для резидента):______________________________________________________________________________
Для нерезидента: ИНН / КИО3, присвоенный до 24 декабря 2010 года, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года:____________________________________________________________________________________________________________
Серия бланка свидетельства: Номер бланка свидетельства:
| 8. Для филиала (представительства, аккредитованного на территории РФ):
Номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица (номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица) (присваивается федеральным государственным учреждением Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации):____________________________________________
Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц______________________________________________
Дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации):___________________________________
| 9. ОКПО (для резидентов):
| ОКОПФ (для резидентов):
| ОКАТО (для резидентов):
| 10. Адрес:
Для юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, адрес головной организации в соответствии с ЕГРЮЛ:___________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства, адрес головной организации на территории государства, в котором оно зарегистрировано (в соответствии с учредительными документами):__________________
________________________________________________________________________________________________________________
Для иностранной структуры без образования юридического лица место ведения основной деятельности: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Адрес филиала (представительства):_______________________________________________________________________________________________
| 11. Сведения о величине уставного капитала (фонда/ имущества в денежном выражении):
| Зарегистрировано:____________________________________________________
Оплачено:___________________________________________________________
(сумма цифрами, валюта)
| 12. Адрес электронной почты (если имеется):
| 13.Сайт в сети Интернет (если имеется):
| 14. Номера контактных телефонов и факсов:
| 15. Численность персонала:
| 16. Основной вид осуществляемой организацией деятельности (для резидентов - код ОКВЭД с расшифровкой):
|
| 17. Характеристика видов деятельности.
| 17.1. Укажите, осуществляет ли Ваша организация какой-либо из следующих видов деятельности:
Игорный бизнес Деятельность ломбардов Торговля (посредничество в торговле) недвижимым имуществом
Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства и антиквариата
Торговля ( в том числе экспорт и импорт) драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, и ломом таких изделий
Туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий (туристская деятельность) Деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.)
Деятельность, связанная с благотворительностью или иным видом нерегулируемой некоммерческой деятельности
Деятельность, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность клиента по реализации оружия
не осуществляю и не планирую осуществлять ни один из данных видов деятельности
| 17.2.
| Укажите, осуществляет ли Ваша организация какой-либо из следующих видов деятельности:
| 17.2.1.
| Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг:
дилерская деятельность брокерская деятельность деятельность по управлению ценными бумагами депозитарная деятельность
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
| 17.2.2.
| Деятельность в области страхования (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования): страховая организация страховой брокер
(укажите виды предоставляемых страховых услуг)
| 17.2.3.
| Лизинговая / сублизинговая деятельность: предоставление имущества в лизинг предоставление имущества в сублизинг
| 17.2.4.
| Деятельность, связанная со скупкой, куплей-продажей драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения)
| 17.2.5.
| Деятельность по организации игр, основанных на риске:
тотализатор букмекер организация / проведение лотерей иное (указать)_________________________________
| 17.2.6.
| Деятельность на рынке коллективных инвестиций:
управляющая компания (УК) инвестиционных фондов ПИФ АИФ НПФ УК (формирование и инвестирование средств пенсионных накоплений по договору с по договору доверительного управления
| 17.2.7.
| Деятельность на рынке недвижимости (агентство недвижимости, риэлтор и др. посредническая деятельность при осуществлении сделок с недвижимостью)
| 17.2.8.
| Коммерческая деятельность по заключению договоров финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента (факторинг)
| 17.2.9.
| Деятельность потребительских кооперативов:
кредитный потребительский кооператив (КПК) сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив
| 17.2.10.
| Рынок микрофинансирования (микрофинансовые организации)
| 17.2.11.
| Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг:
дилерская деятельность брокерская деятельность деятельность по управлению ценными бумагами депозитарная деятельность
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
| 17.2.12.
| Деятельность в области страхования (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования): страховая организация страховой брокер
(укажите виды предоставляемых страховых услуг)
| 17.2.13.
| Лизинговая / сублизинговая деятельность: предоставление имущества в лизинг предоставление имущества в сублизинг
| 17.2.14.
| Деятельность, связанная со скупкой, куплей-продажей драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения)
| 17.2.15.
| Деятельность по организации игр, основанных на риске:
тотализатор букмекер организация / проведение лотерей иное (указать)_________________________________
| 17.2.16.
| не осуществляю и не планирую осуществлять ни один из данных видов деятельности
| 18. Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:
| - лицензии имеются
| - лицензии не имеются
| Укажите вид, номер, дату выдачи лицензии; срок действия; кем выдана, перечень видов лицензируемой деятельности):
|
|
| Часть 1.1. Цели финансово-хозяйственной деятельности, финансовое положение, деловая репутация организации, цели и предполагаемый характер установления деловых отношений с Банком
Оцените финансовое положение организации: хорошее среднее плохое
Оцените деловую репутацию организации: положительная наличие негативной информации
Открыты ли счета в других кредитных организациях?
(при наличии указать наименование, БИК)
|
|
| Планирует ли организация осуществлять внешнеэкономические операции? Если планирует, перечислите основных контрагентов и их юрисдикции
| Да
| основные контрагенты и их юрисдикции:
________________________________________
________________________________________
________________________________________
________________________________________
Наименование и юрисдикции зарубежных кредитных организаций, через которые планируется проведение расчетов:
________________________________________
________________________________________
|
| примерная сумма операции в тыс. руб. в месяц:
| количество операций в месяц
|
|
|
|
| Нет
|
| Планирует ли организация осуществление операций по снятию со счета в Банке «ТРАСТ» (ПАО) наличных денежных средств?
| Да
| цели снятия
|
|
| средняя сумма операции в тыс. руб. в месяц
|
|
| количество операций в месяц
|
|
| Нет
|
| Укажите планируемые дебетовые обороты по счетам в Банке «ТРАСТ» (ПАО) 4
| средняя сумма в тыс. руб. в месяц
|
|
| Планируется ли внесение наличной выручки от реализации товаров (работ, услуг) в Банке «ТРАСТ» (ПАО)?
| Да (указать среднюю планируемую сумму в тыс. руб. в месяц) Нет
|
| Какими услугами Банка организация планирует воспользоваться (цели открытия счета в Банке «ТРАСТ» (ПАО))?
| операционное обслуживание
операции с наличными денежными средствами
взносы на счет
снятие по чеку
внешнеэкономические операции
операции по переводу денежных средств в адрес физических лиц
конверсионные операции
зарплатный проект
корпоративные карты
аренда индивидуальных банковских сейфов
депозит
кредитование
эквайринг
инкассация
операции с векселями
обслуживание на рынке ценных бумаг
брокерские услуги
услуги депозитария
иное __________________________________
(указать )
|
| Планирует ли организация осуществлять переводы денежных средств на счета лиц - нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее - контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, где в качестве подтверждающих документов оформляются товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь, Республики Казахстан, Киргизской Республики или Республики Армения?
| Да
|
| Нет
|
| Входит ли организация в какую-либо финансовую группу, холдинг?
| Да (укажите наименование, ИНН самых крупных участников)
Нет
|
| Укажите режим налогообложения организации
| общий
специальный:
Единый сельскохозяйственный налог (ЕСХН)
Упрощенная система налогообложения (УСНО)
Упрощенная система налогообложения на основе патента
Единый налог на вмененный доход (ЕНВД)
|
| Укажите уплаченную за последний отчетный квартал сумму налога на прибыль (в тыс. руб.)
|
|
| Укажите общую сумму дебетового оборота по всем счетам за последний отчетный квартал (в тыс. руб.)
|
|
| Укажите наименование и БИК кредитной организации, в которой открыты счета организации, планируемые к использованию для выплаты заработной платы сотрудникам
|
|
| Укажите наименование и БИК кредитной организации, в которой открыты счета организации, планируемые к использованию для расчетов с бюджетом и иным обязательным платежам
|
|
| Укажите, привлекает ли организация сотрудников сторонних организаций по договору аутсорсинга
| Да Нет
|
| Укажите, пользуется ли организация услугами физических лиц по договорам гражданско-правового характера
| Да Нет
|
| Укажите, есть ли в штате организации бухгалтер и его ФИО. Если бухгалтер отсутствует, укажите, каким физическим или юридическим лицом осуществляется бухгалтерский учет в организации
| Да Нет
|
| Укажите, имеются ли у Организации рекомендательные письма (отзывы) с оценкой ее деловой репутации? При наличии, предоставьте
| Отзывы имеются. Предоставлены:
| Отзывы других клиентов Банка «ТРАСТ» (ПАО)
|
| Отзывы других кредитных организаций
|
| Отзывы отсутствуют.
Предоставлены (отметить нужное):
| документ, подтверждающий наличие в собственности либо арендованных помещений, необходимых для ведения бизнеса (офисных, складских или иных нежилых помещений) или
Карточка Клиента
При отсутствии отзывов в обязательном порядке в дополнение к настоящей анкете предоставляется документ, подтверждающий наличие в собственности либо арендованных помещений, необходимых для ведения бизнеса (офисных, складских или иных нежилых помещений), а при отсутствии таких документов – заполняется и предоставляется в дополнение к настоящей Опросной анкете Карточка клиента
| 18. Сведения о наличии в отношении организации по состоянию на дату предоставления документов:
|
| производства по делу о несостоятельности (банкротстве)
| ведется производство по делу
| производство отсутствует
|
| вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом)
| решения имеются
| решения отсутствуют
|
| проведения процедур ликвидации
| процедура проводится
| действующее лицо
|
| 19. Сведения о наличии положительных чистых активов
|
|
| 20. Укажите размер зафиксированной прибыли (убытка) за последний отчетный период
| Прибыль в тыс. руб.
| убыток в тыс. руб.
|
|
|
|
| 21. Планирует ли организация осуществлять с использованием счетов в Банке «ТРАСТ» (ПАО) указанную деятельность?
| Деятельность по агентским договорам
| Да
| в качестве агента
|
| в качестве принципала
|
| по разным договорам и в качестве агента и в качестве принципала
|
| Нет
|
| Деятельность по договорам поручения
| Да
| в качестве поверенного
|
| в качестве доверителя
|
| по разным договорам и в качестве поверенного и в качестве доверителя
|
| Нет
|
| Деятельность по договорам комиссии
| Да
| в качестве комиссионера
|
| в качестве комитента
|
| по разным договорам и в качестве комиссионера и в качестве комитента
|
| Нет
|
| Деятельность по договорам доверительного управления
| Да
| в качестве доверительного управляющего
|
| в качестве учредителя управления
|
| по разным договорам и в качестве доверительного управляющего и в качестве учредителя управления
|
| Нет
|
| 22. Сведения о дополнительном адресе ведения бизнеса (при наличии)
|
|
| 23. Сведения о почтовом адресе (при наличии)
|
|
|
|